交易系统风控指标设置存缺陷，华林证券被暂停新增私募资管产品备案六个月

转自：澎湃新闻

私募资产管理业务存问题，西藏证监局决定暂停华林证券新增私募资产管理产品备案六个月。

12月29日，华林证券股份有限公司（华林证券，002945）发布关于收到西藏证监局行政监管措施事先告知书的公告。公告称，经查，公司私募资产管理业务存在七个方面的问题，西藏证监局决定对公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案六个月的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

具体来看，华林证券存在的问题包括，一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；二是投资标的、交易对手备选库管理不完善；三是交易系统风控指标设置存在缺陷；四是非标投资存续期管理存在不足；五是信息披露存在遗漏；六是关联交易管控机制不健全；七是人员及薪酬管理机制不健全。

华林证券表示，2022年度，公司资产管理业务营业收入占公司总收入的2.81%。暂停新增私募资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响较小。

资料显示，华林证券成立于1997年，于2019年在深交所上市。公司主要通过总部以及下属分支机构从事财富管理、投资银行、资产管理以及自营业务等，通过全资子公司华林创新从事另类投资业务，通过全资子公司华林资本从事私募股权投资业务。公司主要业务有信用及经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务、其他业务。

华林证券财报显示，公司前三季度营收7.53亿元，同比下降26.71%；归母净利润1.87亿元，同比下降57.24%。

截至收盘，华林证券跌0.98%，报15.10元/股，总市值407.70亿元。