因未准确计提业务及管理费 华林证券收到警示函
转自：上海证券报
上证报中国证券网讯（记者 唐燕飞）5月9日，华林证券公告，收到西藏证监局下发的《行政监管措施决定书》（〔2024〕14号）（以下简称“《决定书》”）。西藏证监局表示，华林证券业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告归母净利润1.72亿元至2.18 亿元与2023年业绩预告修正公告中归母净利润0.25亿元至0.37亿元存在较大差异。
西藏证监局表示，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。公司董事长、总经理兼财务总监，未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第四条、第五十一条第三款等规定履行勤勉尽责义务，对上述行为负有主要责任。
西藏证监局表示，华林证券在2024年2月18日收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后，迟至 2024年2月27日才进行披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款、第二十二条第二款第十项的规定。公司董事长、总经理、董事会秘书，未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条第二款等规定履行勤勉尽责义务，对上述行为负有主要责任。
按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第五十二条第三项的规定，西藏证监局决定对华林证券采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
华林证券表示，公司及相关人员在收到《决定书》后高度重视，后续将认真吸取教训，进一步提高规范运作意识，严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的规定和要求，提升财务信息披露质量和信息披露事务管理水平，防止类似情况再次发生，切实维护广大投资者利益。