电鳗号-华林证券及三位高管被警示 行业整体呈调整态势业绩大幅滑坡

《电鳗财经》电鳗号/文

华林证券 2023 年度业绩预告

2024年1月27日，华林证券发布2023 年度业绩预告，公司预计归属于上市公司股东的净利润为1.72亿元至2.18亿元，同比下降53% - 63%。

华林证券 修正后的业绩预告

2024年3月19日，华林证券发布2023 年度业绩预告修正公告，公司最新预计归属于上市公司股东的净利润为0.25亿元至0.37亿元，同比下降92.04%-94.62%。

对于业绩修正主要原因，华林证券解释称公司为“红博会展信托受益权资产支持专项计划”(简称“专项计划”)管理人，2022 年 5 月，申请人大连银行股份有限公司(简称“大连银行”)因对该专项计划违约责任存在争议，对公司提起仲裁。

华林证券于 2024 年 2 月 28 日发布了《关于涉及仲裁的进展公告》(公告编号：2024-009)，披露了公司收到上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中心)出具的《裁决书》(〔2023〕沪贸仲裁字第 1938 号)(简称“《裁决书》”)相关情况。根据仲裁结果，公司需偿还申请人大连银行的本金损失 2.28亿元(如果案涉专项计划在之后的底层资产处置中有可分配财产，申请人后续在清算后可获得的案涉专项计划分配财产应扣减被申请人已赔偿的金额)，并承担大连银行律师费、仲裁费等。

截图源自 西藏证监局

2024年5月10日，西藏证监局发布关于对华林证券、林立、朱松、谢颖明采取出具警示函措施的决定，经查，华林证券业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告归母净利润1.72亿元至2.18亿元与2023年业绩预告修正公告中归母净利润0.25亿元至0.37亿元存在较大差异。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款的规定。林立作为公司董事长、朱松作为公司总经理兼财务总监，未按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条、第五十一条第三款等规定履行勤勉尽责义务,对上述行为负有主要责任。

此外，华林证券在2024年2月18日收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后，迟至2024年2月27日才进行披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款、第二十二条第二款第十项的规定。林立作为公司董事长、朱松作为公司总经理、谢颖明作为公司董事会秘书，未按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条、第五十一条第二款等规定履行勤勉尽责义务，对上述行为负有主要责任。

按照相关规定，西藏证监局决定对华林证券、林立、朱松、谢颖采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

业内人士指出，业绩预告作为向投资者传递公司未来经营状况的重要途径，其准确性直接关系到市场的公平性和投资者的利益。监管机构的警示，是对华林证券的一个明确信号，要求其必须提高信息披露的准确性和及时性，以维护资本市场的稳定和投资者的权益。

据悉，2023 年，市场整体呈现波动和调整态势，股基交投活跃度下滑，A 股市场发行节奏阶段性放缓。全行业145家证券公司实现营业收入 4,059.02 亿元，同比上升 2.77%;实现净利润 1,378.33 亿元，同比下降3.14%。

华林证券 2023年年报

华林证券发布的最新年报显示2023年华林证券实现营业收入10.15亿元，同比减少27.38%;归属于上市公司股东的净利润3168.61万元，同比减少93.18%。

业内人士指出，面对净利的大幅下滑，华林证券需要采取积极措施来应对。首先，必须对自营业务进行全面审视，找出净利下滑的根源并制定相应的改进措施。其次，进一步提升对市场变化的敏感度和应对能力。

在金融的世界里，风险与机遇并存，如何在波动中寻求平衡，实现可持续发展，将始终是每一家金融机构必须面对的永恒课题。《电鳗财经》将对华林证券未来的业绩表现，及其股价走势保持关注。

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