因存在业绩预告披露不准确等问题 深交所对华林证券及董事长等出具监管函

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）6月21日，华林证券发布公告表示，深交所指出华林证券、华林证券董事长林立、总经理朱松及董事会秘书谢颖明存在多项违规行为。

具体来看，华林证券存在业绩预告披露不准确问题。2024年1月27日，华林证券披露的《2023年度业绩预告》显示，公司预计2023年实现归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为1.72亿元—2.18亿元。2024年3月19日，华林证券披露《2023年度业绩预告修正公告》，根据上海国际经济贸易仲裁委员会就红博会信托受益资产专项支持计划违约责任争议案件出具的《裁决书》，华林证券需承担申请人大连银行本金损失及相关费用，公司据此确认与该案件有关的预计负债并对业绩预告进行修正，将2023年预计净利润修正为0.25亿元—0.37亿元。华林证券于2024年4月20日披露的《2023年年度报告》显示，2023年公司经审计净利润为0.32亿元，前期业绩预告披露的净利润与经审计净利润差异较大。

此外，华林证券存在未及时披露仲裁事项的情况。在2024年2月18日收到前述上海国际经济贸易仲裁委员会出具的《裁决书》后，迟至2024年2月27日才进行了信息披露，信息披露不及时。

深交所表示，上述行为违反多项规定，公司董事长林立、总经理朱松、董事会秘书谢颖明未勤勉尽责，对上述违规行为负有责任。深交所希望公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取教训，并提醒华林证券及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守法律法规，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生，特此函告。