华林证券合规总监梁仁栋来了17年 上任不久后公司收到多条警示

运营商财经网 实习生韩晴/文

近日，华林证券涉及的一起仲裁案件有新进展，涉案金额约为2.28亿元，运营商财经网关注到该公司的新任合规总监兼首席信息官梁仁栋，他过往有何经历呢？

从公开简介得知，梁仁栋出生于1974年12月，今年50岁，他本科毕业于华南农业大学，获得经济学学士学位，研究生毕业于中南财经政法大学，并获得经济学硕士学位。

1997年7月，23岁的梁仁栋在大鹏证券工作，他是资金结算部的高级结算师；2007年，他跳槽到华林证券，此后就非常稳定，2007年至2012年的五年间，他先后担任结算托管部清算主管、副总经理等职；后来在运营部任副总经理；从2013年12月起至今，梁仁栋又先后担任运营管理部副总经理（主持工作）和总经理职务。

今年4月26日，华林证券董事会聘任50岁的梁仁栋为公司合规总监、首席风险官兼执委会委员，可以看出，从部门主管到公司高管，他用了17年的时间。

由于刚上任，他的薪酬并未公布，但是据往年年报披露，上一任合规总监张大威的年薪为181.39万元。

另外值得一提的是，自梁仁栋上任起，截止目前，华林证券已经陆续产生了多条违规记录：5月7日，上海证监局查出该券商分公司部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成、未就个别投资者的信息存疑情况进一步核实以及未采取必要措施对金融资产超过一定金额的个别个人投资者强化身份识别三项问题；就在同一天，华林证券及其高管林立、朱松、谢颖明等收到来自西藏证监局的警示。

前不久，深圳证券交易所上市公司管理一部对华林证券及相关人员发来监管函，称该公司存在业绩预告披露不准确、未及时披露仲裁事项的问题，以上种种均反映出华林证券不能有效防范员工的违法违规风险，作为合规总监的梁仁栋应该负有相应的管理责任。