华林证券回应高管董东被监管谈话：系国盛证券任职期间违规事项，与公司无关

9月24日晚间，华林证券（002945.SZ）发布公告称，公司近日收到执委会委员、代行首席执行官董东先生通知，因非本公司事项，其收到中国证监会江西监管局（下称 "江西证监局"）下发的《监管谈话事先告知书》。

根据江西证监局认定，董东先生作为时任国盛证券股份有限公司（下称 "国盛证券"）财富管理部总经理、经纪业务管理部和财富管理部的分管高管，对国盛证券相关违规问题负有责任，江西证监局拟对其采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。董东先生对此依法享有陈述、申辩的权利；其提出的事实、理由和证据经复核成立的，江西证监局将予以采纳。

华林证券在公告中明确表示，本次事先告知书所涉相关情况，均发生于董东先生在国盛证券任职期间，不属于其在公司任职期间发生的行为，与公司业务经营、内部控制及财务状况无关联，不会对公司产生重大不利影响。公司各项经营业务正常开展，并将严格按照监管规定履行信息披露义务。

资料显示，2026年4月，董东因个人原因辞任国盛证券副总经理，同月即加入华林证券出任执委会委员。

就在华林证券发布公告的同日，国盛证券（002670.SZ）披露公司及相关当事人收到江西证监局下发的《行政处罚事先告知书》及多份行政监管措施事先告知书公告，涉及经纪业务管控、账户实名制落实及信息安全三大领域违规，公司拟被处以警告并合计罚款29万元，6名时任责任人合计拟被罚81万元，公司及相关责任人合计拟被罚110万元。同时，公司还被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关责任人员等行政监管措施。

公告显示，国盛证券于2026年7月31日收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定被立案调查，相关情况已于8月1日对外披露。

江西证监局经调查认定，国盛证券存在三项违法事实。一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法缺失，管控制度执行不到位，并违规提供相关信息技术服务。二是落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。三是严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，且未按规定履行报告义务。

国盛证券称，本次事项未触及重大违法强制退市及其他风险警示情形，公司目前经营正常，最终结果以江西证监局正式决定为准。