华林证券高管董东因前任职单位违规事项收监管告知：公司称不影响现有运营

金融虎讯9月28日消息，近日，华林证券股份有限公司发布公告披露，公司执委会委员、代行首席执行官董东因非本公司事项，收到江西证监局出具的《监管谈话事先告知书》。

公告显示，此次监管措施指向董东此前在国盛证券的任职经历：江西证监局认定，董东作为时任国盛证券财富管理部总经理，以及经纪业务管理部、财富管理部分管高管，对国盛证券相关违规问题负有责任，拟对其采取监管谈话的行政监管措施，并将该措施记入证券期货市场诚信档案。

根据监管规则，董东享有陈述、申辩的权利，若其提出的事实、理由和证据经复核成立，江西证监局将予以采纳；若董东放弃相关权利，监管部门将依据现有事实作出正式行政监管措施决定。

华林证券在公告中明确，本次涉事事项均发生于董东在国盛证券任职期间，不属于其在华林证券任职期间发生的行为，与华林证券当前的业务经营、内部控制及财务状况无关联，不会对公司产生重大不利影响。目前华林证券各项经营业务均正常开展，公司将严格按照监管要求履行后续信息披露义务。