V观财报｜瑞达期货海南分公司被责令改正 3人被警示

　　中新经纬4月19日电 因存在客户信息管理不当等违规行为，瑞达期货股份有限公司海南分公司(下称“瑞达期货海南分公司”)被责令改正，3名相关责任人被警示。

海南证监局网站截图，下同

　　19日，海南证监局网站发布的《关于对瑞达期货股份有限公司海南分公司采取责令改正监管措施的决定》显示，经查，瑞达期货海南分公司存在以下问题：

　　一是客户信息管理不当。

　　二是互联网业务管控不到位，对客户反映的情况未进行核实处理和报告，互联网渠道客户信息管理机制缺失。

　　三是营销人员管理和考核机制缺失，人员招聘、员工档案审查和管理、岗位分工、营销人员客户归属分配和薪酬计算混乱，廉洁从业管理不足。

　　四是适当性管理落实不到位，风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力，未关注客户短期内提升风险等级且前后问卷中关键信息不一致的情况。

　　海南证监局指出，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第五十七条、第六十条第二款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第七条、第八条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，海南证监局决定对瑞达期货海南分公司采取责令改正的监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

　　同日，海南证监局网站发布《关于对李敏出具警示函措施的决定》《关于对陆丽丽出具警示函措施的决定》《关于对贺小龙出具警示函措施的决定》显示：李敏作为瑞达期货海南分公司副总经理，对上述违规行为负有直接责任，且李敏存在为员工出具虚假离职证明、人为调高个别营销人员绩效并与其发生大额资金往来的情形；陆丽丽作为负责人，对分公司业务和人员了解不充分、管控不力，依法对上述违规行为负有责任；贺小龙作为瑞达期货海南分公司业务主管，对相关违规行为负有直接责任，且贺小龙在接受海南证监局现场检查时不够配合，未能如实提供掌握的相关资料。

　　海南证监局决定对李敏、陆丽丽、贺小龙采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

　　瑞达期货创建于1993年，2019年9月在深交所上市。瑞达期货海南分公司设立于2022年11月28日。

　　年报显示，2023年，瑞达期货实现营业总收入9.26亿元，同比减少56.01%；归属于上市公司股东的净利润2.44亿元，同比减少16.95%。海南地区实现营业总收入1957.06万元。

　　二级市场上，瑞达期货19日收跌0.69%报11.49元/股，总市值51亿元。(中新经纬APP)