期货公司2024年营收承压净利降22.87% 频踩“红线”年内收55张罚单合规待考
长江商报消息 ●长江商报记者 潘瑞冬
8月8日，黑龙江证监局处罚永商期货、大通期货两家期货公司。据长江商报记者统计，8月上旬，已经有4家期货公司收到厦门证监局和黑龙江证监局的7张罚单。
在黑龙江证监局对两家期货公司的行政监管措施中，均提及信息技术治理、网络安全管理方面存在漏洞；月初，厦门证监局对瑞达期货的罚单中提及，瑞达期货的互联网营销业务内部控制不健全，而国贸期货被查出的违规行为则是涉及居间业务。
针对违规事项，黑龙江证监局仅对公司进行了处罚。在厦门证监局的处罚中，期货公司的相关责任人也被处罚。厦门监管局对瑞达期货相关负责人采取出具警示函和监管谈话措施；对国贸期货营业部负责人采取出具警示函措施。
长江商报记者梳理发现，期货行业数案并罚、一案多罚趋于常态化。在7月份监管对期货公司罚单激增后，2024年以来，期货公司已经收到监管共55张罚单，较去年同期大增。
此外，值得注意的是，期货公司上半年的业绩也不容乐观。今年上半年，全国150家期货公司累计营业收入为179.76亿元，同比下降3.74%；累计净利润为38.44亿元，同比下降22.87%。
8月上旬开出7张罚单
8月8日，紧随厦门证监局之后，黑龙江证监局对两家期货公司进行处罚。
黑龙江证监局认为，永商期货存在高管兼职，但未按照规定向黑龙江证监局进行报告的问题；大通期货存在董事连任事宜未提交股东会审议的问题。
此外，黑龙江证监局认为上述两家期货公司均在公司信息技术治理、网络安全管理方面存在漏洞。根据有关规定，黑龙江证监局决定对两家期货采取出具警示函的行政监管措施。
长江商报记者注意到，8月1日，厦门证监局就“率先”开出8月份涉及两家期货公司的5张罚单，加上8月8日黑龙江证监局开出的两张罚单，8月上旬期货公司已经收到7张罚单。
厦门证监局针对瑞达期货的罚单提及，该公司互联网营销业务内部控制不健全，在开展互联网营销业务过程存在五个问题。
一是个别员工在取得期货从业资格证之前从事期货业务活动；二是部分宣传营销内容片面宣传；三是与第三方机构合作模式不规范；四是部分宣传营销内容审核留痕不到位；五是个别不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动。厦门证监局对瑞达期货采取责令改正的监督管理措施。
与黑龙江证监局仅处罚公司不同，厦门证监局还对个人进行了处罚。根据监管措施公告，陈培琛作为瑞达期货互联网机构部经理，费飏作为公司合规总监，未按照相关规定恪尽职守，对公司相关违规行为负有责任，因此被厦门证监局采取出具警示函的监督管理措施。上述两项处罚的相关情况记入诚信档案。
同时，葛昶作为瑞达期货总经理，杨明东作为公司首席风险官，也因未按照相关规定勤勉尽责，对公司相关违规行为负有责任，被采取监管谈话的监督管理措施。
8月1日，国贸期货也收到厦门证监局的两张罚单，厦门证监局认为，其下属分支机构、员工管理不到位，存在个别分支机构委托不符合条件的人员从事居间业务、个别员工向客户介绍他人代为从事期货交易并从中收取不正当利益的情形，国贸期货被厦门证监局采取责令改正的措施。
此外，江显斌作为该营业部负责人，对相关违规行为负有直接责任，且他存在向客户介绍他人代为从事期货交易，并从中收取不正当利益的行为，因此被采取出具警示函的监管措施。
值得一提的是，互联网营销业务是期货行业的“重灾区”。实际上，7月15日，瑞达期货也曾因为其在互联网营销业务过程中存在违规情形，被浙江证监局采取责令改正监管措施。
无独有偶，7月26日，先锋期货因未对分支机构开展互联网营销活动进行集中统一管理，在第三方合作公司投放的广告中留存非公司工作人员二维码，且未对第三方合作公司是否履行不得虚假宣传、诱骗交易的承诺开展实质性监测管理，被深圳证监局采取责令改正的监管措施。
公开统计显示，7月期货行业涉及互联网方面的罚单超过三成。除上述期货公司外，鑫鼎盛期货、中信建投期货、江西瑞奇期货、物产中大期货等均因互联网违规事项收到罚单。
下半年监管趋严
期货行业数案并罚、一案多罚趋于常态化。与以往罚单多集中于母公司不同，7月以来期货行业罚单出现下沉态势，不少期货公司分支机构、分公司也收到罚单，监管明显趋严。
中国证监会期货监管司7月初撰文表示，今年以来，期货相关单位全面加强日常监管。各证监局依法采取了近50项涉及期货公司的行政监管措施；期货交易所发现并处理违法违规线索100余条；期货业协会实施自律管理措施近70项。
下一步，证监会还将督促期货相关单位紧盯期货市场重点品种及行业机构的运行情况，持续加强监管、严格执法，全力维护期货市场平稳运行。证监会还全面部署行业机构风险排查，重点关注法人治理、互联网营销、居间人管理、子公司经营、信息技术系统等方面存在的突出问题。
长江商报记者梳理，仅7月份，多家期货公司以及多位从业人员因违规行为受到处罚，证监会就此开出罚单多达25张，超过上半年全年罚单总数。上半年，期货公司共收到23张罚单，粗略计算，截至目前，期货公司2024年以来已经收到了55张罚单。
实际上，期货公司除合规问题外，今年上半年的业绩也不容乐观。截至2024年6月末，全国共有150家期货公司，分布在29个辖区。
近日，中国期货业协会发布了2024年6月期货公司经营情况，2024年6月交易额44.97万亿元，交易量5.97亿手，营业收入35.10亿元，净利润8.09亿元。
据统计，上半年全国期货公司共实现营业收入179.76亿元，较去年同期的186.75亿元下滑3.74%；净利润38.44亿元，较去年同期的49.84亿元下滑22.87%。
业内人士分析，行业净利润下降存在多方面原因，比如高频交易受限导致手续费收入减少、利息收入下降、自营表现不佳等，均对期货公司的盈利能力形成考验。在经纪业务发展面临挑战的背景下，头部期货公司纷纷寻求特色化、差异化发展方向，境外业务与风险管理业务成为新的胜负手。
成交量和持仓量方面，1—6月全国期货市场累计成交量为3459.98百万手，同比下降12.43%；1—6月全国期货市场累计成交额为281.51万亿元，同比增长7.40%，其中，6月全国期货市场成交额为45.02万亿元，同比下降3.60%。截至6月末，全国期货市场持仓量较上月下降0.83%。
8月5日，中国期货业协会发布的统计资料显示，以单边计算，7月全国期货交易市场成交量为711.07百万手，成交额为52.42万亿元，同比分别下降13.53%和增长2.76%。1—7月全国期货市场累计成交量为4171.04百万手，同比下降12.62%，累计成交额为333.94万亿元，同比增长6.64%。
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