同花顺子公司被行政处罚 责令整改并暂停新增客户

中国市场监管机构要求浙江核新同花顺网络信息股份有限公司对旗下子公司实施整改并暂停新增客户，期限三个月。

同花顺在交易所公告中援引证监会浙江监管局的通知，称云软件公司存在违规行为，包括部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形，直播业务推广过程中合规管控不到位, 且存在暗示推荐个股等情形。

监管部门还提到，云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任。

同花顺表示，云软件公司高度重视前述问题，将深刻反思，尽快完成整改，争取尽早通过验收和恢复新增客户。

同花顺补充称，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占公司合并报表营业收入的5.58%。本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。

同花顺11月15日在深交所重挫14.3%，为一个多月以来最大跌幅。编辑/陈佳靖