东方财富证券：厚植合规文化，护航公司稳健发展

转自：经济日报

今年3月出台的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》明确提出，深入开展中国特色金融文化建设，坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气。当前，合规文化建设已成为证券行业发展的重要基石。东方财富证券表示，公司以聚焦主业、专注特色的经营理念，通过一系列丰富多彩的合规文化活动，着力提升员工合规意识和风险意识。

深度植入合规文化理念。东方财富证券介绍，随着行业大力弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化，公司立足自身特点，积极组织开展形式多元化的学习宣贯活动，让“五要五不”的内涵鲜活起来，并自上而下地进行宣传推广。公司高级管理人员通过会议、内部培训等多种方式，不断向员工传达合规文化理念与行业职业规范，强调合规经营的重要性。同时，通过建立发布企业文化“监管案例”及“法律规则”模块相关内容，编制《证券公司常用监管规定汇编》及年度案例汇编传导至公司高级管理人员、总部各部门及各分支机构，让员工及时掌握监管处罚动态及外部法律法规的发布情况等。

创新实践合规文化活动。东方财富证券介绍，近年来公司开展了一系列富有创意和实效的合规文化活动，有效宣贯合规文化的要点，提升员工的合规技能与知识，推动员工尽职履责，保障公司健康经营，助力公司业务高质量发展。

一是举办“守正创新，游园学习共成长——合规游园会”。合规游园会以“守正创新，合规同行”为主题，将合规文化与大家喜闻乐见的趣味游戏相结合，通过互动游戏、知识问答等形式，让参与者在轻松愉快的氛围中学习到了金融合规知识，深刻理解中央金融工作会议关于防范金融风险、加强金融监管的重要精神。

二是开展“激发学习合规知识热情，增强团队凝聚力——合规知识竞赛”。合规知识竞赛从实战出发，竞赛试题覆盖证券公司合规管理、业务合规、反洗钱、员工执业行为、投资者保护、廉洁从业、诚信展业等方面的知识。竞赛不仅提升了员工的合规素养，更增强了团队的凝聚力和向心力，更推动了公司合规文化的深入发展。同时，公司也期待更多员工积极参与到合规文化建设中来，共同守护金融行业的健康与繁荣。

三是组织“行业历史探索之旅，合规文化深入传承——参观中国证券博物馆”。通过实地参观中国证券博物馆，员工们了解市场机制的建立、法治发展的进程、行业文化的凝练等内容，更加直观地学习了证券市场中的合规实践案例，更加深刻地认识到证券市场发展的不易和合规在证券市场中的重要性。

四是推动“合规理解与文化风貌——合规文创作品征集活动”。合规文创作品征集活动围绕“倡导行业文化、合规理念；反映合规文化建设的生动实践和工作成果；展现员工执业风采和精神面貌”作品主题，员工结合自身岗位，讲述发生在身边的合规故事和典型案例，分享自身对于合规内控重要性的认识。通过征集活动，激发了员工对合规文化的创造力与热情，推动合规理念在更广泛的领域内传播与实践，推动文化理念成为员工自发的价值认同和自觉行动。

东方财富证券表示，合规文化建设是一个持续的过程，需要不断创新和优化。下一步，公司将依托自身特点与优势，深入探索合规文化建设的形式与内容，不断推动公司合规文化的建设与发展，为公司健康稳定持续发展提供坚实的保障。（经济日报记者 李华林）