祸起“豫金刚石定增案”，东北证券被罚没逾750万元，5名保代被罚

红星资本局5月14日消息，立案3个月后，东北证券（000686.SZ）收到了证监会的罚单。

↑资料配图 图据视觉中国

5月14日，东北证券发公告称，因其涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(下称“豫金刚石”，现“金刚退”) 2016年非公开发行股票，及持续督导期间未勤勉尽责，证监会决定罚没东北证券逾750万元。于国庆、葛建伟等5名保荐代表人被罚。

↑截图自东北证券公告

公告中称，作为豫金刚石2016年非公开发行股票项目“保荐人”的东北证券，已于今年2月6日收到证监会的《立案告知书》。5月12日，收到证监会的《行政处罚事先告知书》。

公开资料显示，豫金刚石信息披露违法违规案，是一起上市公司实际控制人指使造假的典型案例。证监会此前指出，2016至2019年，豫金刚石实际控制人策划、指使公司通过虚构销售交易及股权转让交易等方式累计虚增利润1.5亿元，通过虚构采购业务等方式虚增资产18.56亿元。

豫金刚石于2022年6月从创业板退市，其财务造假行为被列入2022年证监稽查20起典型违法案例。

证监会在本次的《行政处罚事先告知书》中指出了东北证券的涉嫌违法事实：

一是，东北证券未按证监会要求，对本次非公开发行对象之一的北京天证远洋基金管理中心(有限合伙)(以下简称“天证远洋”)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。

东北证券出具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》存在虚假记载。期间，东北证券该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟。

二是，东北证券在持续督导期间，未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

东北证券出具的2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载。期间，东北证券该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东。

因此，证监会决定，对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以566.04万元罚款；对于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

红星新闻记者 俞瑶 卢月佳

编辑 杨程