内幕交易倒亏4000多元 宝利国际实控人朋友被罚150万元

　　2月8日，甘肃证监局公布了一则行政处罚决定书，崔祥密因内幕交易江苏宝利国际投资股票有限公司（以下简称“宝利国际”）股票的行为，被处以150万元罚款。

　　经查明，崔祥密存在以下违法事实：

　　2022年年中，宝利国际实际控制人周某洪、董事长周某彬等人筹划转让宝利国际控股权。随后，经过尽职调查等一系列举措，宝利国际与江苏东祁于2023年1月18日初步商定了股权转让相关协议。同日，宝利国际向深圳证券交易所申请停牌。2023年1月19日，宝利国际发布停牌公告。

　　宝利国际筹划公司控制权变更事项信息属于《证券法》第八十条第二款第八项规定的重大事件，进而属于《证券法》第五十二条第二款“本法第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息”规定的内幕信息。内幕信息敏感期为2022年12月14日至2023年1月19日开市前。周某洪为宝利国际实际控制人，属于法定内幕信息知情人，知悉时间不晚于2023年1月3日。

　　行政处罚决定书显示，本次被处罚对象崔祥密与周某洪是认识十几年的朋友。崔祥密在内幕信息敏感期内与周某洪存在联络、接触。

　　2023年1月5日，崔祥密与周某洪在江阴市见面。2023年1月3日至1月5日，崔祥密与周某洪通话5次。随后，崔祥密通过操作“崔某林”“颜某”“崔某国”“刘某芝”“孙某红”账户交易“宝利国际”。

　　崔祥密系崔某林的叔叔，颜某系崔某林的妻子。同时，崔某国为其哥哥，刘某芝为其嫂子，孙某红与其系朋友关系。

　　具体来看，2023年1月6日，崔祥密通过“崔某林”账户买入“宝利国际”4,479,000股，买入金额12,804,336.00元，截至2023年8月22日全部卖出，账户获利23,684.93元；

　　2023年1月6日，“颜某”账户买入“宝利国际”383,500股，买入金额1,106,352.00元，截至2023年8月14日全部卖出，账户亏损4,423.82元；

　　2023年1月6日，“崔某国”账户买入“宝利国际”23,400股，买入金额67,158.00元，截至2023年8月16日全部卖出，账户亏损1,262.62元；

　　2023年1月6日，“刘某芝”账户买入“宝利国际”38,600股，买入金额110,782.00元，截至2023年8月16日全部卖出，账户亏损2,082.78元；

　　2023年1月6日，“孙某红”账户买入“宝利国际”766,900股，买入金额2,225,129.00元，截至2023年8月18日全部卖出，账户亏损20,045.84元。

　　综上，内幕信息敏感期内，崔祥密操作“崔某林”“颜某”“崔某国”“刘某芝”“孙某红”账户累计买入“宝利国际”5,691,400股，成交金额16,313,757.00元。截至2023年8月22日,上述账户陆续全部卖出“宝利国际”5,691,400股，经计算无获利，还倒亏4128.13元。

　　甘肃证监局认为，崔祥密的上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，甘肃证监局决定对崔某处以一百五十万元罚款。

（文章来源：读创）