监管连发3道函“刨根问底” 光一科技独立董事候选人任职资格遭质疑

本报记者 曹卫新

针对自然人股东张源在光一科技股份有限公司（股票简称“光一退”）退市整理期逆势增持公司股份并秘密筹划改选董事会等相关事宜，深交所展开“刨根问底”式监管。

7月3日上午，深交所向光一退发出第三封监管函，要求公司比照《上市公司收购管理办法》第八十三条的规定，结合段力平、马勇、候钟鲁、张源的任职经历、持有公司及其他公司股份情况、上述四人之间是否存在合伙、合作、联营等经济利益关系或其他关联关系、是否签署一致行动协议或存在其他协议、安排等，核实说明提名董事候选人段力平、马勇、候钟鲁与股东张源是否构成一致行动关系。

与此同时，深交所还要求公司结合段力平、马勇、候钟鲁、张源直接及间接持有公司股份或是利用他人账户持有公司股份情况，核实说明近期披露的简式权益变动报告等权益变动信息是否准确，是否影响公司控制权的归属。并要求公司比照《上市公司独立董事规则》中有关独立董事独立性的要求，核实说明候钟鲁、马勇是否具有独立董事候选人资格等。

往前回溯，6月27日晚间，光一退发布公告称，公司于2023年6月6日召开董事会，审议董事会改选暨提名董事会非独立董事、独立董事候选人的议案。公司股东张源提名张源、段力平为非独立董事候选人，提名候钟鲁、马勇为独立董事候选人。上述提名议案最终以“7票同意、0票反对、0票弃权”获全票通过。

由于公司未按规定及时、准确地披露董事会改选相关事项，6月28日，深交所向公司下发了监管函，要求公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。当日早间，深交所还下发关注函，要求公司就股东张源短时间内大幅增持的原因及合理性等做出说明。

从董事候选人简历来看，神秘自然人股东张源1997年起至今任广东步步高电子工业有限公司董事，江苏百胜电子有限公司董事长。2016年起兼任苏州步步高投资发展有限公司董事长。2020年起兼任极兔速递集团董事。

张源提名的非独立董事候选人段力平于1957年4月份生，中国国籍，无境外永久居留权。2001年起在南昌工程学院工作，任正教授，曾任南昌工程学院水利经济研究所所长。简历主要介绍了段力平的学术背景，未曾介绍其企业任职经历。

有不具名知情人士告诉《证券日报》记者，段力平和步步高系也有关联关系。

2023年一季报显示，截至2023年3月底，段力平持有光一退490万股股份。其与张源一样，首次现身光一退股东榜是在2022年三季报中，其持股数量一直没有变化。

值得一提的是，本次独立董事候选人马勇也有步步高系背景。简历显示，2009年10月份至今，马勇担任江苏百胜电子有限公司财务总监。其也持有光一退股份，持股数为23.71万股。

“一致行动人关系有两种形式形成，一是双方之间签署了一致行动协议，另一种是基于身份关系自然形成的法定一致行动人关系。从公开的信息来看，光一退董事提名候选人在履历和背景上存在一定的交叉，暂时还不能确定是否存在一致行动人关系。还需要进一步确认彼此之间有没有签署一致行动人协议。”上海明伦律师事务所王智斌律师在接受《证券日报》记者采访时表示。

谈及深交所在关注函中问询的独立董事任职资格问题，王智斌补充道：“独立董事作为企业的内部‘看门人’，其是独立履职的。应当不受制于公司，也不受制于公司的其他实控人。监管问询的用意应当是要求公司就独立董事候选人和股东之间关系进行更详细的披露，消除不透明度。”