中程退、退市九有等信披违规被查处*ST长药索赔已有股民胜诉
近期，南财金大侠获悉，*ST长药因涉资金占用、违规担保等信息披露违规问题而被处罚，据悉已有股民终审胜诉结果。此外，中程退、*ST奥维、退市九有三家上市公司因在信息披露环节存在违法违规行为，被监管部门严肃查处。
衡财保·炜衡金融315团队的邓律师表示，随着资本市场透明化建设的深入推进，监管部门对证券市场违法违规行为的打击力度不断加大。根据证券法、《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》等法律规定，符合条件的受损投资者可通过法律途径维护权益。
*ST长药股民终审胜诉，可关注索赔
*ST长药(300391)的违规行为主要聚焦于资金占用及违规担保等方面。2024年4月，该公司披露的《关于公司存在资金占用、违规担保暨公司股票可能被实施其他风险警示的风险提示性公告》犹如一颗重磅炸弹，打破了投资者对公司的信任。据查，罗明及其实际控制的湖北长江大药房连锁有限公司存在资金占用行为，致使公司下属子公司、长江星及其下属子公司与相关往来单位账实不符。经核实，在2019-2023年度，罗明及其实际控制的公司占用*ST长药资金共179,662,019.54元，存在关联方非经营性资金占用的内部控制重要缺陷，且据*ST长药对深交所年报问询函的回复，关联方资金占用早在2018年8月1日就已悄然发生。
近日，衡财保·炜衡金融315团队的邓律师向南财金大侠表示，初步判断在2019年3月30日至2024年4月29日(含当日)期间买入，并在2024年4月30日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者可以提出索赔(最终索赔条件须以法院认定为准)。
*ST奥维业绩“大变脸”涉嫌虚假陈述
8月4日，*ST奥维(002231)发布公告称，公司及控股子公司连续十二个月累计新增未披露的诉讼、仲裁事项的涉案金额共计3680.38万元，涉案金额累计已超过公司最近一期经审计净资产绝对值的10%。对此，该公司表示，鉴于部分案件尚未开庭审理或尚未结案，其对公司本期利润或后期利润的影响存在不确定性。
值得一提的是，*ST奥维正因虚假陈述面临投资者的诉讼索赔，目前部分案件已获沈阳市中级人民法院立案受理。2025年1月23日，*ST奥维披露《2024年度业绩预告》，预计2024年度营业收入4.5亿元至5.2亿元，归母净利润为亏损3200万元至4500万元。4月21日，公司披露《关于2024年度业绩预告修正的公告》，将预计营业收入下调至2.8亿元至2.99亿元，归母净利润调整为亏损5000万元至7500万元。同时，*ST奥维首次提示年度报告披露后公司股票交易可能被实施退市风险警示。
6月20日，因未在会计年度结束后一个月内准确预计2024年度经营业绩及相关财务数据，且未在规定期限内披露公司股票交易可能被实施退市风险警示的风险提示公告，*ST奥维及相关当事人被深交所公开谴责。
衡财保·炜衡金融315团队的廖律师向南财金大侠表示，初步判断在2025年1月24日至2025年4月21日(含当日)期间买入，并在2025年4月22日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者可以提出索赔(最终索赔条件须以法院认定为准)。
中程退涉多年财务造假，被拟处罚
中程退(300208)于2025年7月21日正式摘牌。事实上，该公司在信息披露方面的违规问题早有迹象。2025年1月17日，中程退因涉嫌信息披露违法违规，被监管部门立案调查。
2025年4月30日，公司披露的《行政处罚事先告知书》，揭开了其违规的真相：2017-2022年期间，中程退发布的年度报告存在严重虚假记载，其中菲律宾风光一体化项目与印度尼西亚矿权相关的财务数据均涉嫌造假，同时公司还存在未按规定披露重大诉讼事项的问题。
衡财保·炜衡金融315团队的张律师向南财金大侠表示，初步判断在2018年4月25日至2024年4月28日(含当日)期间买入，并在2024年4月29日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者可以提出索赔(最终索赔条件须以法院认定为准)。
退市九有“利润魔术”被揭穿，最终难逃退市结局
2025年7月15日，退市九有(600462)发布股票终止上市暨摘牌公告，明确该公司股票的摘牌日期为2025年7月21日。这一退市结局的背后，是退市九有多年来通过“利润魔术”掩盖经营颓势的违法违规行为，被监管部门彻底查处。
回顾退市九有的调查历程：2024年12月19日，因涉嫌信息披露违法违规，退市九有被中国证监会立案调查;2025年6月16日，监管部门出具的《行政处罚事先告知书》，详细披露了其“财务造假剧本”。早在2020年，退市九有披露无偿受让亳州纵翔信息90%股权，该笔交易金额为6397.32万元，占公司当期披露净资产的142.30%。但事实上，这笔交易本质是关联自然人李明的赠与，而退市九有却将其记入营业外收入，且未按规定披露该关联交易。这一操作直接导致公司2020年年报虚增利润6397.32万元，占当期披露利润总额的471.03%——虚增利润规模竟是真实利润的4倍多。
更严重的是，2021-2023年期间，退市九有通过旗下子公司持续进行财务造假：子公司北京中广阳虚构互联网信息服务业务，博铭锐创、汉诺睿雅两家子公司则虚构公关营销业务。三年间，退市九有累计虚增营业收入3.59亿元，虚增利润3435.92万元。其中，2022年虚增营收1.51亿元，占当年披露营收的49.44%;2023年虚增营收1.64亿元，占比达40.64%，其披露的营收中几乎“半壁江山”为虚构数据。
调查结果显示，时任退市九有董事长李明是此次财务造假的组织者，财务总监金铉玉、副董事长朱文龙等多名公司高管参与其中，并在虚假年报上签字，形成了“全链条造假”的局面。
衡财保·炜衡金融315团队的庞律师南财金大侠表示，初步判断在2021年4月28日至2024年10月30日(含当日)期间买入，并在2024年10月31日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者可以提出索赔(最终索赔条件须以法院认定为准)。