因违规与九泰基金签订投资协议 正业科技实控人遭罚

转自：北京商报

北京商报讯（记者 李海媛）10月12日，广东证监局发布公告称，经查，徐国凤在广东正业科技股份有限公司（以下简称“正业科技”）2017年非公开发行股票过程中，作为公司实控人与九泰基金时任董事长吴强签订了《投资保底协议书》及相关补充协议，承诺对九泰基金管理的九泰久利灵活配置混合型证券投资基金持有正业科技股票期间的收益按年化8%的收益率进行差额补足。

由于徐国凤向正业科技非公开发行对象不当承诺收益差额补足，且未及时将签署上述协议的事项告知上市公司，违反了相关规定。根据有关规定，广东证监局决定对徐国凤采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，配合上市公司履行信息披露义务，杜绝此类问题再次发生，于收到该决定书30日内报送整改报告，并抄报深圳证券交易所。