违规操作农尚环境股票，摩根大通证券被深交所通报批评

近日，深交所网站披露了13条关于上市公司农尚环境的通报批评和公开谴责。其中，农尚环境的原股J.P.Morgan Securities PLC（摩根大通证券股份有限公司）被深交所通报批评。

深交所查明，2021年8月23日、8月24日，摩根大通证券管理的J.P.Morgan Securities PLC自有资金账户，通过大宗交易分别买入农尚环境原持股5%以上股东嘉兴昆兆讯芯投资合伙企业（有限合伙）（简称：昆兆讯芯）所持农尚环境股份75.00万股、75.00万股，并分别于2021年8月24日、8月25日卖出75.00万股、74.99万股，减持金额合计2,854.62万元，减持股份占农尚环境总股本比例为0.51%。

操作时间方面，J.P.Morgan Securities PLC自有资金账户先是在2021年8月23日买入75万股，次日继续买入75万股，同时清仓了前一天买入的全部股票，近乎实现“T+0”。

对此，深交所以“J.P.Morgan Securities PLC通过大宗交易方式受让大股东所持股份后，未满六个月即对外转让所受让股份”为由，对摩根大通证券采取通报批评的处分，记入上市公司诚信档案，并向社会公开。

与此同时，哈尔滨韬灏实业有限公司（简称：韬灏实业）、上海合锦投资管理有限公司（简称合锦投资）也因相同操作手段被深交所点名批评。

据深交所公告，2021年8月23日、8月24日，韬灏实业通过大宗交易分别买入昆兆讯芯所持农尚环境股份75.00万股、84.00万股，并分别于2021年8月24日、8月25日全部卖出，减持金额合计3,017.57万元，减持股份占农尚环境总股本比例为0.54%。

2021年7月21日，合锦投资管理的“合锦稳健私募基金”账户，通过大宗交易买入农尚环境原持股5%以上股东皓华弘道所持农尚环境股份135.00万股，并于2021年7月22日全部卖出，减持金额1,983.56万元，减持股份占农尚环境总股本比例为0.46%。

深交所对这两家机构均予以通报批评，并记入档案。

公开资料显示，在2016年9月，证监会批准了摩根大通证券（J.P.Morgan Securities PLC）合格境外投资者资格。

2020年，摩根大通证券（J.P.Morgan Securities PLC）、摩根大通银行（JP MORGAN Chase Bank, National Association）、摩根资产管理（英国）有限公司（JP MORGAN Asset Management (UK) Limited）、摩根证券投资信托股份有限公司（JP MORGAN Asset Management Taiwan）共同获批成为合格境外投资者。

目前，摩根大通中国已拥有证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐和证券自营四张牌照。