因存在大量营销、客服员工未在证券业协会登记注册等情形 古鳌科技子公司被责令暂停新增客户半年

每经记者 胥帅每经编辑 杨夏

10月25日晚间，古鳌科技（300551.SZ，股价20.23元，市值69.95亿元）公告称，控股子公司收到行政监管措施事先告知书，广东证监局对子公司东高（广东）科技发展有限公司（以下简称“东高科技”）采取责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。其中涉及的违规行为包括大量直接从事营销、客服等工作的员工未在中国证券业协会注册登记，且部分为劳务派遣人员或实习生。记者注意到，今年7月26日，东高科技就已被出具警示函。

部分营销、客服员工为劳务派遣人员或实习生

10月25日晚间，古鳌科技公告称，控股子公司收到行政监管措施事先告知书，广东证监局对子公司东高（广东）科技发展有限公司（以下简称“东高科技”）采取责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。

经查，广东证监局发现公司存在以下违规行为：一是内控管理不到位，制度建设不健全，股票池管理不完善，子公司及分支机构管理不规范。二是人员管理不规范。未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；人员管理与业务规模不匹配，大量直接从事营销、客服等工作的员工未在中国证券业协会注册登记，且部分为劳务派遣人员或实习生。三是直播业务推广过程中合规管控不到位，部分直播内容未留痕，且存在暗示推荐个股等情形。四是业务推广、协议签订及服务提供环节执业不规范。展业过程中存在误导性宣传和暗示收益行为；提供投资建议时未向客户充分说明依据，未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容；服务协议未明确证券投资顾问职责和禁止行为。五是公司工商注册地址、业务经营场所、法定代表人等关键信息变更未按规定报备。

《每日经济新闻》记者注意到，东高科技被处罚一事早有苗头。

早在7月26日，广东证监局就已对东高科技采取出具警示函措施。当时的警示函表示，经查，公司存在任用未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议的问题，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》。同时要求公司应当高度重视上述问题，组织工作人员切实加强对证券法律法规的学习，进一步加强内部管控，杜绝此类事件再次发生。

早在今年7月，广东证监局已发布过对东高科技的警示函。 图片来源：广东证监局官网

此前也曾被处罚

古鳌科技有三大业务板块，其中之一是金融信息服务。东高科技业务产品为自主研发的决策软件、投资研究中台等。根据公司在今年半年报中介绍，东高科技核心管理团队人员分别来自财经互联网、证券公司、综合信息服务商，均在行业深耕多年且在行业内具有一定知名度。截至2022年底，公司聚集了业内优秀研发人员70多名，以及120多位优秀的投顾专业人员。今年上半年，东高科技实现营收2.26亿元，净利润24.9万元。

《每日经济新闻》记者注意到，东高科技的曾用名包括东高（北京）科技有限公司。

2022年4月27日，北京证监局曾对东高（北京）科技有限公司出具警示函，经查，东高（北京）科技有限公司在有关证券投资顾问业务推广中不实宣传证券投资顾问尹鹏飞基金经理从业经历，未对业务推广进行有效规范。

封面图片来源：视觉中国-VCG41N1223560959