古鳌科技子公司被暂停新增客户6个月，实控人此前涉嫌操纵证券市场被逮捕

6月18日，古鳌科技（300551.SZ）发布公告称，其控股子公司东高科技收到广东证监局下发的行政监管措施决定书。

经查，广东证监局发现东高科技存在以下违规行为：

• 一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为，反映出该公司内部控制不健全，合规管理不到位。
• 二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容。
• 三是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。未严格评估客户风险承受能力，个别客户缺少风险测试及适当性评估结果确认书。

广东证监局决定对东高科技采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令其自收到决定书之日起暂停新增客户6个月。

“本次东高科技被暂停6个月新增客户的监管措施，整改期间会对公司当年经营业绩造成较大的影响。”古鳌科技表示，该整改期间，存量客户业务不受影响。

官网显示，东高科技是首批获得中国证监会证券投资咨询资格的证券信息综合服务商。股权结构上，东高科技控股股东为古鳌科技（持股比例51%），实际控制人为陈崇军。

值得注意的是，今年4月，古鳌科技发布公告称，其实际控制人陈崇军被司法机关刑事拘留，理由是涉嫌操纵证券市场罪。彼时深交所还向公司发去关注函，要求公司充分评估陈崇军对上市公司带来的相关风险。

公开信息显示，古鳌科技成立于1996年，主营业务为提供智慧金融系统整体解决方案以及金融软件信息化产品和服务，2016年在深交所创业板挂牌上市。