V观财报｜“履历门”续集来了！奥联电子拟被罚300万，5人被点名

　　中新经纬2月8日电 8日晚间，奥联电子公告称，收到行政处罚事先告知书，中国证监会拟对公司责令改正、给予警告并处以300万元罚款，另有5人拟一并被罚。

　　奥联电子曾因跨界钙钛矿的合伙人履历失实而深陷“造假门”，2023年2月23日，中国证监会对该公司立案调查。

误导性陈述

　　根据行政处罚事先告知书，经查，奥联电子涉嫌违法的事实如下：

　　2022年12月9日，奥联电子披露公告，称全资子公司海南奥联投资有限公司与自然人胥明军共同出资设立南京奥联光能科技有限公司(下称奥联光能)并签署《投资合作协议》，拟从事钙钛矿太阳能电池及制备装备的研发、生产、销售等。

　　2023年2月10日，深交所发关函，要求结合公司相关技术、资金、资质，胥明军的履历、背景、既往工作研究成果等，详细说明奥联光能从事相关业务的方式、方法及可行性等情况。2023年2月13日，奥联电子披露了回复。

　　证监会指出，奥联电子披露的胥明军在钙钛矿领域的业绩存在误导性陈述。胥明军未在相关项目中起到主导或者牵头研制作用。

　　同时，奥联电子关于胥明军及团队的核心竞争力的内容存在误导性陈述。胥明军的专业背景为军事指导自动化，在2020年5月入职杭州众能之前，胥明军从未接触过钙钛矿项目。

　　二级市场上，2022年12月12日(即合作协议披露后首个交易日)，奥联电子的股价上涨20.01%，同期创业板指下跌0.79%，偏离值达到20.80个百分点；同期万得钙钛矿电池指数涨幅下跌1.38%，偏离值达到21.39个百分点。

　　证监会认为，奥联电子的上述行为涉嫌违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，构成信息披露违法行为。

拟责令改正、警告、罚300万

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟决定：对南京奥联汽车电子电器股份有限公司责令改正，给予警告，并处以300万元罚款。

　　另外，证监会认为，陈光水作为奥联电子时任董事长、薛娟华作为奥联电子时任董事会秘书，是直接负责的主管人员。傅宗朝作为奥联电子时任总经理、蒋飚作为奥联电子时任副总经理并代行总经理职责，是其他直接责任人员。

　　时任奥联光能总经理胥明军虽不是奥联电子董事、监事、高级管理人员，但是其提供的相关个人信息直接导致了信息披露违法，亦是奥联电子信息披露违法行为的主要参与者之一。根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》第十七条“组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员”的规定，胥明军是奥联电子信息披露违法的其他直接责任人员。

　　对此，证监会拟决定：

　　对陈光水给予警告，并处以150万元罚款。

　　对薛娟华给予警告，并处以100万元罚款。

　　对胥明军给予警告，并处以80万元罚款。

　　对傅宗朝给予警告，并处以60万元罚款。

　　对蒋飚给予警告，并处以60万元罚款。

　　奥联电子表示，本次收到的《行政处罚事先告知书》中所涉内容，未触及深交所创业板股票上市规则规定的重大违法强制退市的情形，本次行政处罚最终结果以中国证监会出具的《行政处罚决定书》为准。(中新经纬APP)