【基金合规】普利制药被立案：兴银基金旗下4只产品重仓持股

编者按：国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》指出，全面加强基金公司投研能力建设，丰富公募基金可投资产类别和投资组合，从规模导向向投资者回报导向转变。稳步降低公募基金行业综合费率，研究规范基金经理薪酬制度。修订基金管理人分类评价制度，督促树牢理性投资、价值投资、长期投资理念。

近日，普利制药发布关于披露定期报告的进展暨股票交易可能被实施退市风险警示的风险提示公告。

2024年5月8日，普利制药因未在法定期限内披露2023年年度报告，涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。

面包财经梳理公开资料显示，兴银基金旗下4只产品2024年一季度末重仓持股普利制药。

普利制药：存在被实施退市风险警示的风险

5月30日，普利制药发布《关于披露定期报告的进展暨股票交易可能被实施退市风险 警示的风险提示公告》。

公告显示：“根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板股票上市规则》”）的规定，如海南普利制药股份有限公司（以下简称“公司”） 在股票停牌后两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的 2023 年年度报告，则公司股票应当在停牌两个月届满的次一交易日披露股票交易将被实施退市风险警示的公告，公司股票及可转换公司债券于公告后继续停牌一天，自复牌之日起，公司股票交易实施退市风险警示。”

普利制药因未能在法定期限内披露 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告，根据《创业板股票上市规则》的规定，公司股票自 2024 年 5 月 6 日起停牌。

普利制药表示，“截至本公告披露日，自查整改工作尚在进行中。公司将根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会 《公开发行证券的公司信息披露编制规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等相关规定，对于自查整改工作中发现的问题，尽快完成会计差错更正，并及时披露更正后的 2021 年和 2022 年年度报告，争取在 2024 年 6 月 30 日前披露公司 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告。”

2024年5月8日，普利制药曾公告收到中国证券监督管理委员会立案告知书。

因公司未在法定期限内披露 2023 年年度报告，涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024 年 5 月 8 日，中国证监会决定对公司立案。

Choice数据显示，普利制药过去几年业绩表现较为稳定，2020年至2022年，公司营收从11.89亿元上升至18.06亿元；归母净利润均超过4亿元。2023年前三季度，公司归母净利润约4.04亿元。

兴银基金：旗下4只产品重仓持股普利制药

公募基金一季报数据显示，兴银基金旗下4只产品重仓持股普利制药，包括兴银丰盈灵活配置、兴银鼎新灵活配置、兴银先锋成长混合、兴银研究精选股票。

4只基金中，兴银丰盈灵活配置A长期业绩表现较好，自2015年6月成立以来累计收益率超过90%。截至2024年6月4日，该基金年内净值下跌2.18%，同类排名1435/2308。

2024年一季报显示，普利制药是兴银丰盈灵活配置的第四大重仓股，持股12.31万股，占基金资产净值比例为3.59%。

兴银研究精选股票A业绩表现相对落后，截至2024年6月4日，该基金成立3年多净值累计下跌21.41%，同类排名288/432。

2024年一季报显示，普利制药是兴银研究精选股票的第四大重仓股，占基金资产净值比例为3.85%。

兴银基金管理有限责任公司（简称兴银基金）前身为华福基金管理有限责任公司，成立于2013年10月，由华福证券与国脉科技共同出资设立。公司董事长为吴若曼、总经理为赵建兴，督察长为吴真子。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定：证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任；证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任；合规负责人对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

旗下多只产品持仓被证监会立案、可能被实施退市风险警示的公司，兴银基金合规风控是否存在漏洞？

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