正元智慧高管被采取强制措施案由曝光：涉嫌操纵证券、期货市场

近日，正元智慧(300645)实际控制人等3名高官突然被公安机关采取强制措施，此事件影响巨大，该上市公司二级市场股价直接惨遭跌停，外界舆情各种传闻揣测。

11月12日晚间，正元智慧正式发布公告，透露出相关高管人员所涉案由，并安排了董事长和总经理代理人员。

公告显示，11月11日，正元智慧分别接到陈坚家属、陈英家属和周军辉家属收到公安机关书面通知书的通知，陈坚及陈英被公安机关采取指定居所监视居住措施，均系因涉嫌操纵证券、期货市场罪；周军辉因涉嫌操纵证券、期货市场罪被公安机关采取刑事拘留措施。

11月12日上午，正元智慧还紧急召开董事会，除陈坚、陈英、周军辉未能出席，其他与会董事一致同意在陈坚被调查期间，由董事陈艺戎代为履行正元智慧法定代表人及董事长职责；由公司董事、副总经理陈根清代为履行上市公司总经理职责。

证券时报·e公司记者注意到，截至到2023年上半年，陈坚持有杭州正元 87.50%的股权，通过杭州正元控制正元智慧26.13%的股权；李琳系陈坚配偶，直接持有正元智慧2.63%的股权。根据其声明，李琳为陈坚的一致行动人，据此，陈坚可以通过李琳控制正元智慧2.63%股权。综上，陈坚合计控制正元智慧28.76%股份，系该上市公司的实际控制人。此外，陈英系陈坚之妹。

值得关注的还有，代为履行正元智慧董事长的陈艺戎为陈坚之女，陈艺戎出生于1992年，本科毕业于美国里海大学计算机专业，硕士毕业于清华大学工商管理专业。陈艺戎曾在巴克莱银行(Barclays Bank)、贝宝支付（北京）有限公司（PayPal China）等公司任职；2022年12月，陈艺戎通过补选进入正元智慧董事会，现任该上市公司董事、董事长助理兼生态合作部经理，浙江小兰智慧科技有限公司董事长兼总经理等职务。

资料显示，正元智慧是一家为智慧校园、智慧园区整体解决方案提供商及综合服务运营商，其经营范围包括经营增值电信业务，计算机软件产品开发、技术服务与咨询及成果转让服务，物联网技术服务等内容，该公司于2017年4月在深交所创业板上市。

2023年前三季度，正元智慧实现营业收入7.43亿元，同比增长40.14%；实现净利润3061.12万元，同比增长4.41%；扣非之后净利润为2556.91万元，同比增长594.81%。

可以看出，正元智慧今年以来经营业绩保持正向增长趋势，而该股股价也长期维持在26元/股一线附近波动。但近日，正元智慧股价走势出现过一定程度的异动，该股于11月3日突然拉涨9.6%，盘中最大涨幅超13%，11月8日却又放量大跌9.4%；而在实控人陈坚等高管被采取强制措施之后，正元智慧于10月10日开盘即遭“20cm”跌停，最终报收于18.58元/股。

需要指出的是，正元智慧曾向不特定对象发行可转债350.73万张，共募集3.51亿元。经深交所同意，正元智慧此次可转债于今年5月19日在深交所挂牌交易，债券简称“正元转02”，债券代码“123196”。转股期限为从2023年10月24日至2029年4月17日，转股价格为32.8元/股。

不过，自2023年9月22日至2023年10月24日，正元智慧股票已出现连续30个交易日中，至少有15个交易日的收盘价格低于当期转股价格32.8元/股的85%(即27.88元/股)，已触发“正元转02”转股价格的向下修正条款。

10月24日，正元智慧召开董事会，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格，并将该议案提交股东大会审议。11月9日，正元智慧召开临时股东大会审议上述议案，根据表决结果，该议案未获得出席次次股东大会有效表决权股份总数的三分之二以上同意，审议未通过。

也正是在11月9日当晚，正元智慧发布公告披露，实控人陈坚等3名高管被公安机关采取强制措施。

正元智慧最新公告称，该案件尚待公安机关进一步调查。正元智慧拥有完善的治理结构及内部控制机制，目前公司日常经营运作正常，各项工作有序开展，董事会及管理层将确保公司各项经营活动正常进行。