重仓“踩雷”正元智慧：光大保德信基金合规风控是否存漏洞？

http://ddx.gubit.cn 2023-11-13 09:58 正元智慧(300645)公司分析

编者按：证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出，需持续强化合规风控能力，督促基金管理人持续强化投研内控建设，规范证券出入库管理，有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。

证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》指出，证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。

面包财经将基于持仓及公开数据，分批透视主要基金公司投研内控建设合规性。本篇案例为光大保德信基金。

11月9日晚，正元智慧公告称，其公司实际控制人、董事、高级管理人员被采取强制措施。11月10日，正元智慧股价“20cm”跌停，最近五个交易日连续下跌，累计跌幅超30%。

2023年三季报显示，正元智慧第三季度营业收入2.73亿元，同比上升18.3%；单季度归母净利润1910.81万元，同比下降26.19%；单季度扣非净利润1824.39万元，同比下降29.27%。

面包财经研究发现，2023年三季度末光大保德信基金旗下三只产品持有正元智慧。其中，光大保德信信用添益债券为该公司第五大股东，该基金年内净值回撤1.45%，跑输业绩基准超5个百分点，同类排名745/891。

光大保德信基金旗下多只产品重仓股正元智慧出现重大风险事件，公司董事长、总经理以及督察长等责任人是否应给予更多关注？公司合规风控是否存在漏洞？

正元智慧：股价“20cm”跌停，实控人等三名高管被采取强制措施

公开信息显示，正元智慧是智慧校园整体解决方案提供商及综合服务运营商。

11月9日晚，正元智慧公告称，其公司实际控制人、董事、高级管理人员被采取强制措施。

11月10日，正元智慧开盘即“20cm”跌停，盘中一度打开跌停，随后快速回封至收盘。截至收盘，该股报18.58元/股，最近5个交易日累计跌幅超过30%，距年内高点已跌超45%。

2023年三季度：归母净利润1910.81万，同比下降26.19%

2023年前三季度，正元智慧营业收入7.43亿元，同比上升40.14%；归母净利润3061.12万元，同比上升4.41%。

光大保德信基金：旗下三只产品重仓正元智慧

公开资料显示，2023年三季度末光大保德信基金共有三只产品持有正元智慧，合计持仓190.13万股，占该公司流通A股比例1.35%。涉及的产品包括光大保德信信用添益债券、光大保德信安泽债券、光大保德信安瑞一年债券。

其中，光大保德信信用添益债券三季度末持有正元智慧136.39万股，成为该公司前十大股东之一。2023年以来至11月9日，该基金净值回撤1.45%，跑输业绩基准超5个百分点，同类排名745/891。

光大保德信基金管理有限公司成立于2004年4月，总部设在上海。光大证券和美国保德信国际投资管理公司分别占有55%和45%的股份。

光大保德信基金董事长为王翠婷，2004年3月加入光大证券股份有限公司，现任光大证券工会主席、高级专家兼光大保德信基金管理有限公司董事长。

总经理为刘翔，2020年6月加入光大保德信基金管理有限公司。现任公司总经理兼子公司执行董事。

督察长为管江，2006年11月加入光大保德信基金管理有限公司，先后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监、监察稽核部总监。现任公司督察长兼董事会秘书。

光大保德信基金旗下多只产品重仓股正元智慧出现重大风险事件，公司董事长、总经理以及督察长等责任人是否应给予更多关注？

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