【基金合规】康华生物实控人被立案：中庚基金重仓持股合规存疑

查股网 2024-03-21 09:55 康华生物(300841)个股分析

编者按：证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出，需持续强化合规风控能力，督促基金管理人持续强化投研内控建设，规范证券出入库管理，有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。

近日，康华生物的实际控制人、董事长王振滔因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案。

面包财经梳理公开资料发现，康华生物此前曾多次因股东违规减持受监管部门关注。

数据显示，中庚基金旗下多只产品2023年三季度末重仓康华生物，包括中庚价值先锋、中庚价值领航等产品。截至2023年末，中庚基金仍有多只产品重仓持康华生物。截至2024年3月19日，中庚价值先锋近一年基金净值下跌24.74%，跑输业绩比较基准超过10个百分点，同类排名775/856。

康华生物：实控人被立案调查

3月15日晚间，康华生物发布公告称，公司于2024年3月15日收到公司实际控制人、董事长王振滔的通知，其收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对其立案。

康华生物表示，本次立案调查事项系针对王振滔先生个人，被立案调查的事项与公司无关，公司经营活动不受影响。在立案调查期间，王振滔先生将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照相关法律法规的规定和监管要求及时履行信息披露义务。

康华生物：相关股东曾多次违规减持

公开信息显示，康华生物主营业务包括预防用生物制品的生产、销售、研究、开发及技术服务等。

康华生物于2020年6月16日在深交所创业板上市，发行价为70.37元/股。2020年8月，公司股价曾站上434.78元/股（前复权）的高位，此后一路震荡下跌，而公司大股东也在频繁减持。

根据信披资料，康华生物曾多次涉及股东违规减持，受监管部门关注。

2021年10月，公司5%以上股东平潭盈科盛道创业投资合伙企业的一致行动人淄博泰格盈科创业投资中心因超额减持收创业板监管函。

2022年3月，公司原股东周蓉因违规减持被深交所通报批评。

此外，截至2024年1月31日，康华生物控股股东、实际控制人王振滔及其一致行动人奥康集团所持质押股份占持有比例的79.9%，占总股本的17.99%。

二级市场上，康华生物股价年内下跌近二成。

中庚基金：旗下多只产品重仓康华生物

面包财经梳理公开资料发现，根据康华生物2023年三季报，中庚基金旗下多只产品重仓持股康华生物，包括中庚价值先锋、中庚价值领航等产品。

根据公司回购事项公告，截至2024年1月22日，中庚基金旗下3只产品仍合计持有康华生物超过600万股，是康华生物最大的公募基金投资人之一。

其中，中庚价值先锋持股数量最多，持有康华生物368.31万股。

截至2024年3月19日，中庚价值先锋近一年基金净值下跌24.74%，跑输业绩比较基准超过10个百分点，同类排名775/856。

公开披露的信息显示，中庚基金于2018年6月成立，董事长为闫炘，总经理为孟辉，督察长为崔远洪。

公司主要股东包括孟辉、中庚置业集团有限公司、闫炘和丘栋荣等，上述股东分别持股33.25%、23.75%、18.05%和9.73%。

中庚基金重仓持股实控人被立案、股东多次违规减持公司，公司董事长、总经理以及督察长等责任人是否应给予更多关注？

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