被罚50万元 捷强装备原财务总监内幕交易案细节曝光

经济观察网 记者 张晓晖2023年11月14日，天津捷强动力装备股份有限公司（300875.SZ，下称“捷强装备”）披露了原财务总监徐本友的内幕交易案，徐本友因为内幕交易被处罚50万元。

徐本友内幕交易的细节是证监会天津监管局（下称“天津证监局”）公布的，系11月9日披露于天津证监局官网。

捷强装备在公告中称，11月9日公司收到证监会天津监管局的行政处罚决定书，徐本友本人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。

内幕交易前

2022年2月，捷强装备董事长潘峰关注行业内优质企业的出售意向，在中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”)贾义真（捷强装备的保荐代表人）的协助下与卡迪诺科技(北京)有限公司(下称“卡迪诺科技”)董事长王启光沟通交流,就捷强装备收购卡迪诺科技的可行性展开探讨。

2022年4月1日,根据中金公司对卡迪诺科技的前期调研情况，捷强装备董事长潘峰、董秘刘群与卡迪诺科技、中金公司相关人员在北京会面，就捷强装备与卡迪诺科技的交易意向、交易方案等进行探讨，明确捷强装备收购卡迪诺主要股权的意向。潘峰与卡迪诺科技于当日签署《卡迪诺科技(北京)有限公司投资并购意向书》。其后，中金公司、容诚会计师事务所(特殊普通合伙)、北京市天元律师事务所开展尽调工作。

2022年4月24日，捷强装备和卡迪诺科技进一步围绕交易方案核心条款、交易流程等在北京进行深入沟通，达成明确的收购意向。潘峰与王启光、吴兆广签署《卡迪诺科技(北京)有限公司重组协议》。

2022年4月25日，捷强装备停牌并发布《关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》。同日,捷强装备与卡迪诺科技正式签署《合作意向书》。

内幕交易和亏损

内幕信息敏感期内（即卡迪诺科技股权收购签订之前），时任捷强装备财务总监徐本友通过手机多次与内幕信息知情人潘峰、刘群电话联系。其中，与潘峰于4月7日、8日、9日共存在4次电话联系，与刘群4月3日、4日、6日共存在8次电话联系。

2022年4月7日至4月11日,“王某俊”中信证券账户买入“捷强装备”27,000股，买入成交金额1,348,062元。上述交易由徐本友通过自行操作和微信指示王某俊操作的方式完成。内幕信息公开后陆续卖出，对应亏损2,867.06元(扣除税费后)。

天津证监局查明，“王某俊”账户为买入“捷强装备”共筹集资金135万元，其中徐本友自有资金80万元，筹集自王某俊等人的资金55万元。

天津证监局查明，徐本友交易“捷强股份”的行为明显异常。

一是与内幕信息知情人联络接触时间、资金变化时间、买入“捷强装备”时间与内幕信息形成、变化时间基本一致。2022年4月1日潘峰、刘群与卡迪诺科技等人会面并签署《投资并购意向书》，4月3日王某俊通过微信将三方存管银行账号发给徐本友，4月4日，徐本友与王某俊微信聊天提及交易日相关内容,之后在第一个交易日即4月6日银证转账计划买入“捷强装备”，4月7日实际买入“捷强装备”。期间，徐本友与潘、刘二人有多次通话联系。

二是买入“捷强装备”行为明显与平时交易习惯不同。存在突击买入、全仓买入、交易量明显放大、买入意愿强烈的特征。

三是徐本友对交易行为的明显异常不能做出合理说明。

最终，徐本友接受天津证监局处罚50万元。此外，徐本友于2023年5月辞职，不再担任捷强装备财务总监职务，仍担任公司一般管理岗位。

捷强装备在披露此案后，股价未受到明显的影响，至11月15日收盘，捷强装备的股价为33.91元，总市值约33.9亿元。