募资现金管理超额，华兰疫苗及董秘收警示函

　　新京报讯（记者王鹿）刚刚披露2023年业绩预告的华兰疫苗，上周末收到监管函。1月27日，因未及时披露公司重大事件，华兰疫苗及董事会秘书兼财务总监吕成玉被中国证监会河南监管局出具警示函。

　　经查，华兰疫苗在2022年4月8日至6月7日、6月16日至29日、7月5日至11日存在募集资金开展现金管理金额超过董事会授权额度的情形，在此期间，现金管理最高额为12.5亿元，超出董事会审议额度2.5亿元且未及时进行披露。上述事项违反《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定。董事会秘书兼财务总监吕成玉对以上违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》的规定，决定对华兰疫苗、吕成玉采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　与此同时，深圳证券交易所创业板公司管理部也对华兰疫苗发出监管函。

　　随后，华兰疫苗表示，在2022年8月的募集资金自查工作中发现现金管理超额后，立即对使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况进行详细梳理和排查，对存在的问题进行认真分析，并将相关情况及时向董事、监事及相关部门人员进行通报、传达，组织相关部门就募集资金现金管理的相关法律法规进行专项培训，切实纠正其理解和认识偏差问题。2022年8月22日，华兰疫苗召开董事会和监事会会议，审议通过《关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，补充确认上述超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项。2022年7月12日至今，未再出现现金管理金额超出董事会授权额度的情形。

　　2022年，华兰疫苗向社会公开发行人民币普通股（A股）股票4001.00万股，每股面值人民币1元，发行价格为人民币56.88元/股，募集资金总额为22.76亿元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为22.44亿元。

　　截至2023年9月30日，华兰疫苗尚未使用的募集资金余额（含利息收入及理财收益扣除银行手续费等的净额）为11.75亿元，使用闲置募集资金进行现金管理购买的理财产品未到期余额为8.8亿元，其余2.95亿元存放于募集资金专用账户中。其中，承诺投资项目包括流感疫苗开发及产业化和现有产品供应保障能力建设项目、冻干人用狂犬病疫苗开发及产业化建设项目、多联细菌性疫苗开发及产业化建设项目、新型肺炎疫苗的开发及产业化项目、新型疫苗研发平台建设项目。

　　2023年10月28日，华兰疫苗宣布因市场环境已经发生重大变化，预计无法达到既定的发展目标，终止新型肺炎疫苗的开发及产业化项目，该项目剩余的募集资金3.60亿元将投入到新增项目“重组带状疱疹疫苗的开发及产业化项目”。

　　华兰疫苗曾在2022年度募集资金存放和使用情况专项核查报告中提到，在利用募集资金进行现金管理时，由于相关工作人员对民生银行“随享存”定期存款产品是否属于现金管理存在理解偏差，导致公司在2022年4月8日至2022年6月7日、2022年6月16日至2022年6月29日、2022年7月5日至2022年7月11日期间存在现金管理金额超出董事会授权额度的情形，在此期间公司进行现金管理的最高额为12.5亿元，超出董事会授权使用额度2.5亿元。报告显示，2022年4月8日，华兰疫苗购买民生银行“随享存”定期存款2.6亿元，并于2022年7月12日赎回。

　　1月24日，华兰疫苗发布2023年业绩预告显示，预计归母净利润为7.5亿元-9.5亿元，同比增长44.33%-82.82%。预计扣非净利润为6.5亿元-8.5亿元，同比增长43.91%-88.19%。净利润增长主要因2023年流感疫苗市场需求旺盛，流感疫苗销量较上年明显增加。