华夏银行北京分行合规水平亟待提升：涉多项严重违规被罚超400万

2024年2月18日，国家金融监督管理总局北京监管局公开披露了对华夏银行北京分行的行政处罚。

行政处罚信息公开表显示，华夏银行北京分行因个人经营性贷款管理不到位，资金被挪用等七项规定被国家金融监督管理总局北京监管局罚款461万元。

同时，时任华夏银行北京首体支行行长岳强等五位相关负责人均被处以警告，合计被处罚46万元。

2024年以来累计被罚没超600万元

据面包财经不完全统计，2024年以来，华夏银行累计收到4张罚单，累计被罚没金额为超过600万元，其中有2张罚单的被罚没金额高于50万元。

历史数据显示，2024年1月3日，华夏银行股份有限公司龙岩分行因流动资金贷款“三查”不到位，信贷资金被挪用等被国家金融监督管理总局龙岩监管分局罚款60万元。

此外，1月5日，华夏银行股份有限公司泉州分行被国家金融监督管理总局泉州监管分局处以50万元罚款。违规事由主要是办理融资租赁项下信用证开证前调查不尽职。

与此同时，华夏银行股份有限公司泉州分行营销部负责人赖超群被处以警告。

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