节奏加快！交易商协会年内第三次开展自律调查，这次目标中国进出口银行和民生银行

交易商协会全面加大对监管力度。继2023年5月8日，一次性公开处分5家金融机构后，5月9日，交易商协会公告，对中国进出口银行、民生银行开展自律调查。

根据公告，此次自律调查主要集中在债券发行环节。其中，针对进出口银行的是其金融债券发行涉嫌违规行为，针对民生银行的是，其承销业务涉嫌违规行为。

Wind数据显示，进出口银行目前存续债券类型有金融债、同业存单、海外债。其中境内债券合计规模48147.3亿元，境外债券合计规模145.3亿元。

此外，据Wind数据，民生银行作为主承销商在整个债券承销行业排名靠前，其中2023年1月至今，其总承销金额排名第11位，合计承销1503.49亿元，承销债券349只。2022年，总承销金额也排名第11位，合计承销3436.66亿元，承销债券880只。

界面新闻记者注意到，此次开展调查是交易商协会2023年以来针对金融机构的第三次自律调查。在半年不到的时间里针对金融机构开展了3次自律调查，这和以往的监管节奏对比看并不常见。

今年3月31日，交易商协会对光大证券、吉林银行、吉林亿联银行、富国资产等4家机构启动了自律调查，涉及的也均是发行环节。

此外，4月4日，交易商协会对工商银行启动自律调查，主要原因是“主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序”。

目前这两次自律调查尚未公布自律调查结果。

近年来，交易商协会的不断加大监管力度和广度，尤其是加大了对主承销商等中介机构的监管。

2023年1月，交易商协会一次性处分了兴业银行、江苏银行、广州农商行、交通银行、平安银行和招商银行6家银行主承销商，主要原因是这些主承销商存在未按发行条件约定开展余额包销、低价包销多期摘取工资工具，以及不规范的簿记建档操作等问题。

此外，根据交易商协会网站的公开信息，2022年，共有10家中介机构及金融机构受到自律处分，涉及尽职调查未勤勉尽责、发行环节违规、募集资金监测督导不到位以及未合规开展债券交易等情形。此外，还有包括建设银行、交通银行、兴业银行在内的多家主承销商因未能恪守公平竞争的基本原则受到交易商协会自律调查。

一位接近监管的人士告诉界面新闻记者，目前自律管理措施逐渐成为交易商协会多层次自律惩戒体系中的重要一环，其中，强化对中介机构违规行为的关注成为其突出特征。

在此次调查公告中，交易商协会称，再次提醒银行间债券市场参与机构，在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。