“券商一哥”中信证券控股的百亿级私募被警示

CFIC导读

◆近日，“券商一哥”中信证券控股的百亿级私募被监管部门“点名”。经过梳理可见，近期多家私募因信息披露的问题被警示。

原标题：严监管！百亿级私募被警示

近日，“券商一哥”中信证券控股的百亿级私募被监管部门“点名”。经过梳理可见，近期多家私募因信息披露的问题被警示。业内人士表示，私募行业的严监管态势持续，信息披露成为监管重点关注方向之一。未来，充分、准确、及时的信息披露将成为私募合规运作的“必选项”。

百亿级私募被监管警示

近日，中国证券监督管理委员会四川监管局（以下简称四川证监局）发布一则警示函，由头部券商中信证券持股的私募中信产业投资基金管理有限公司（以下简称中信产业基金）被警示。

警示函显示，四川证监局经过调查发现，中信产业基金存在两项违规行为：一是高级管理人员变更未按规定及时报告，基金产品信息未按规定及时填报更新；二是未对部分在管基金产品进行风险评级。

据此，四川证监局决定对中信产业基金采取出具警示函的行政监管措施。

据中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）官网显示，中信产业基金成立于2008年6月，目前全职人数为6人，管理规模在100亿元以上，业务类型包括私募股权投资基金和私募股权投资类FOF基金。

天眼查系统显示，中信证券为中信产业基金的控股股东，持股比例为35%；其第二大和第三大股东分别为四川中科成投资管理有限公司和上海海兴资产管理有限公司，持股比例分别为16%和15%。

信息披露问题成违规多发地带

今年以来，私募业延续强监管态势，多家私募机构因违规行为被处罚。据了解，近期各地证监局亦频频出手，多家私募因为信息披露的问题被采取监管措施。

8月2日，百亿级私募歌斐资产管理有限公司（以下简称歌斐资产）因信息披露违规受罚。江苏证监局官网信息显示，歌斐资产在管理创世鼎兴三期壹号并购私募基金、创世鼎兴三期贰号并购基金过程中存在以下违规行为，即歌斐资产发送的基金2020年年度报告、2021年半年度报告、2021年年度报告、2022年半年度报告中，向基金投资者披露的基金部分底层项目情况与实际情况不符。

据此，江苏证监局对歌斐资产采取了出具警示函的行政监管措施。

7月28日，河北中拓信投股权投资基金管理有限公司因存在未按照合同约定进行信息披露、未及时填报并定期更新从业人员有关信息等问题，被河北证监局采取了出具警示函的监管措施。

京兆资产管理有限公司也因存在信息披露的问题被西藏证监局警示。7月26日，京兆资产管理有限公司因为在从事私募投资基金管理业务活动期间，存在未按照基金合同约定向投资者履行信息披露义务，未勤勉尽责履行办理基金份额转让、召开份额持有人大会并执行会议决议等相关责任义务的情形，被西藏证监局采取了出具警示函的监管措施。

“一些投资者在投资决策中可能存在信息不对称的问题，容易受到误导。”沪上某私募从业人士表示，私募机构如果存在信息披露的问题，可能会使得投资者对风险认知不足，在后续的投资中存在一定风险。

上述人士进一步补充道，私募机构应提供充分、准确、及时地进行信息披露，包括基金产品的投资策略、业绩和风险等内容。在宣传材料中也应该做到不虚假宣传，确保宣传内容与实际情况一致。此外，还要定期对公司的运营、文件等进行内部合规审查。

本文来源：上海证券报

作者：魏雨田

微信编辑：方子昭