中信证券、海通证券被立案：涉中核钛白定增违规

编者按：国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》指出，健全线索发现、举报奖励等机制。完善证券执法司法体制机制，提高行政刑事衔接效率。强化行政监管、行政审判、行政检察之间的高效协同。加大行政、民事、刑事立体化追责力度，依法从严查处各类违法违规行为。

近日，中核钛白公告公司实控人收到中国证券监督管理委员会立案告知书。因涉嫌违反限制性规定转让公司 2023 年非公开发行股票、涉嫌信息披露违法等违法违规行为，公司实控人王泽龙遭证监会立案。

此外，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白 2023 年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，中信证券、海通证券同日被证监会立案。

中核钛白：实控人被立案

近日，中核钛白发布公告称，公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书。

因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为，根据相关法律法规，2024年3月13日，中国证监会决定对其立案。

中核钛白表示，本次立案调查事项系针对公司实际控制人的调查，公司将持续关注上述事项的进展情况，严格按照监管要求履行信息披露义务。

二级市场上，4 月 15 日开盘后，中核钛白股价一字跌停。4月16日，公司股价继续下跌9.11%。

公开资料显示，中核钛白于 2007 年登陆深交所，主营业务是金红石型钛白粉的研发、生产和销售。

中信证券、海通证券：涉定增违规 同日遭证监会立案

值得关注的是，中信证券及海通证券两家券商也于 4月12日公告发布收到证监会立案告知书的公告。

公告称，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白 2023 年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据法律法规，2024年3月13日，证监会决定对上述单位立案。

面包财经查阅公开资料显示，2023 年 2 月，中核钛白共向中央企业乡村产业投资基金、金鹰基金、光大证券等 16 名特定对象发行股票 8.93 亿股。此次定增发行价格为 5.92 元，募集资金总额 52.88 亿元，将全部用于循环化钛白粉深加工项目、水溶性磷酸一铵（水溶肥）资源循环项目、年产 50 万吨磷酸铁项目和补充流动资金。

公告显示，中核钛白此次定增的保荐机构为中信证券。海通证券则为定增的 16 家认购对象之一，认购金额达到5.47亿元，获配股数为9239.86万股，锁定期为6个月。

对此，海通证券、中信证券称，公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

涉及定增违规事项被立案调查，海通证券、中信证券的风控合规团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、合规负责人等高管该如何堵住风控漏洞？

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