凤凰光学股份有限公司
公司代码：600071 公司简称：凤凰光学
2022年年度报告摘要
第一节 重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经公司聘请的审计机构一一大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计验证：2022年度公司归属于母公司股东的净利润为478.83万元，加上年初未分配利润10,194.77万元，本年度期末累计未分配利润为10,673.60万元；本年度期末母公司累计未分配利润亏损10,332.60万元，本年度实现净利润997.10万元。
鉴于母公司累计未分配利润亏损，公司业务目前处于投入期，为确保生产经营和可持续发展的资金支持，公司董事会建议2022年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。该预案尚需提交公司股东大会审议。
第二节 公司基本情况
1公司简介
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2报告期公司主要业务简介
1、光学产品业务
公司是一家拥有五十余年历史的综合光学元件及产品的生产商，近年来成为集研发、设计、
制造一体化的精密加工、光学组件国内重要供应商，主要产品包括光学组件、精密加工、光学仪
器等。光学组件主要用于安防视频监控、车载、红外及机器视觉等领域；精密加工包括金属结构
件精密加工和光学镜片精加工,主要用于照相机、投影机、车载等领域；光学仪器主要产品为各类光学显微镜，主要用于普教、工业、研究院所等领域。
报告期内，光学产品业务实现主营业务收入9.37亿元，占主营收入的51%，同比增长18.25%。
2、智能控制器产品业务
智能控制器业务提供控制器设计、制造、测试、认证的一站式服务，依托强大的研发设计能
力以及丰富的电器控制器设计经验，提供满足客户需求、高品质的节能环保控制器产品，涵盖家
用电器、工业控制及汽车等多个领域，是众多国际一流企业的长期核心供应商。
报告期内，控制器业务实现主营业务收入6.57亿元，占主营收入36%，同比增长14.74%。
3、锂电芯产品业务
锂电芯是锂电池最核心也是最主要的组成部分，公司主要生产、销售小方型铝壳锂电芯、聚合物锂电芯及其pack成品，产品主要应用于消费类数码、小动力、储能等领域。
报告期内，锂电芯业务实现主营业务收入2.32亿元，占主营收入13%，同比增加25.23%。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4股东情况
4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5公司债券情况
□适用 √不适用
第三节 重要事项
1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
报告期内，公司实现主营业务收入18.26亿元，较 去年同期增长 17.78%，公司光学和电子主营业务均保持较快增长；公司实现归母净利润478.83万元，较去年同期下降581.12万元。归母净利润下降除受毛利率下降因素影响较大外，公司还加大了研发投入和市场开拓，报告期内公司研发费用和销售费用较去年同期增加2,409.22万元，同比增长23.12%。
2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2023-008
凤凰光学股份有限公司
关于与凤凰光学控股有限公司
签署无偿使用商标许可合同暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 交易简要内容：凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"）与凤凰光学控股有限公司（以下简称"凤凰控股"）签署《商标使用许可合同》，凤凰控股将商标注册号为1650526、1650527、1650528的"凤凰光学"商标授权本公司及其合并报表范围内子公司无偿使用
● 本次交易构成关联交易，未构成重大资产重组
● 本次交易无需经公司股东大会审议
一、关联交易概述
为支持公司开拓光学产品国内外市场，凤凰光学控股有限公司（以下简称“凤凰控股”）与公司签署《商标使用许可合同》，将商标注册号为1650526、1650527、1650528的“凤凰光学”商标授权公司无偿使用，商标许可使用期限自2023年4月2日至2028年4月1日止。
公司于2023年4月2日召开第八届董事会第二十二次会议，以5票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了该项关联交易。关联董事陈宗年先生、王雄先生、章威先生、刘翔先生回避表决。
二、关联人介绍
（一）关联人关系介绍
凤凰控股系公司控股股东中电海康集团有限公司的全资子公司，符合《股票上市规则》第6.3.3条第（二）款规定关联关系情形。
（二）关联人基本情况
1、情况介绍
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2、最近一年又一期财务指标
单位：万元
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3、主要股东或实际控制人
中电海康集团有限公司持有凤凰光学控股有限公司100%股权。
4、本公司与凤凰控股在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立完整。
三、关联交易标的基本情况
1、交易的名称和类别：签订商标许可使用合同
2、凤凰控股许可本公司无偿使用的商标如下：
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四、关联交易合同或协议的主要内容和履约安排
双方协商确定许可使用费为无偿，凤凰控股与公司2023年4月2日签署了《商标使用许可合同》，主要条款如下：
1、交易双方：凤凰控股（甲方）、公司（乙方）
2、交易目的：商标使用许可
3、许可使用商标注册证号为1650526、1650527、1650528。
4、许可范围：甲方许可乙方在有效期内对其产品的开发、生产、销售、申报资质等领域中无偿使用。乙方许可其合并报表范围外的参股公司使用凤凰商标需取得甲方同意。
5、甲方许可乙方使用商标的形式为：普通许可。在全球范围行业内一般许可使用以上三个商标标识范围内约定适用的凤凰商标，但凤凰商标在某些境外国家和地区已由凤凰控股以外的其他主体注册的除外。若乙方在今后的生产经营中，扩大商标适用范围的，甲方将根据乙方的需要，采取其他商标授权使用许可方式。
6、许可使用期限：商标许可使用的期限自2023年4月2日至2028年4月1日止。
五、关联交易对上市公司的影响
本次关联交易为关联方无偿许可公司使用其注册商标，符合公司实际需要，有利于公司业务拓展和经营，不存在损害公司及中小股东利益的情况。
六、该关联交易应当履行的审议程序
董事会在审议该关联交易时关联董事回避表决，本次交易不需要提交公司股东大会审议。
七、需要特别说明的历史关联交易（日常关联交易除外）情况
截至本公告日，凤凰控股将商标注册号为1650526、1650527、1650528的“凤凰光学”商标授权给本公司全资子公司江西凤凰光学科技有限公司无偿使用，双方签署的《商标使用许可合同》期限自2021年11月5日至2031年11月13日。
八、备查文件目录
1、凤凰光学股份有限公司第八届董事会第二十二次会议决议
2、《商标使用许可合同》
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2023年4月4日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2023-002
凤凰光学股份有限公司
第八届董事会第二十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月22日以电子邮件方式发出第八届董事会第二十二次会议通知，会议于2023年4月2日在杭州召开。本次会议由公司董事长陈宗年先生召集并主持，会议应出席董事9人，实际出席董事9人，全体监事和高管列席了会议，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了以下议案，并形成了决议：
一、审议通过了《公司2022年度总经理工作报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《公司2022年度董事会工作报告》
该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过了《公司2022年度报告》及其摘要
该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
报告全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
四、审议通过了《公司2022年度财务决算报告》
该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
五、审议通过了《公司2022年度利润分配方案》
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计：2022年度公司归属于母公司股东的净利润为478.83万元，加上年初未分配利润10,194.77万元，本年度期末累计未分配利润为10,673.60万元；本年度期末母公司累计未分配利润亏损10,332.60万元，本年度实现净利润997.10万元。
鉴于母公司累计未分配利润亏损，公司业务目前处于投入期，为确保生产经营和可持续发展的资金支持，公司董事会建议2022年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
六、审议通过了《公司2022年度计提及核销各项资产减值准备的议案》
2022年公司共计提各类资产减值损失1,285.70万元，其中：应收款项坏账损失548.45万元、存货跌价损失737.25万元，无核销款项。2022年计提各项资产减值将减少归属于母公司净利润625.22万元。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
七、审议通过了《公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的议案》
《公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
八、审议通过了《公司2023年度银行贷款及授权办理相关事项的议案》
同意公司2023年度银行贷款额度合计不超过13.1亿元（含下属子公司），其中：电科财务公司不超过4.4亿元、其他（含海康集团委贷、商业银行、电科租赁公司）总额不超过8.7亿元，具体贷款以实际发生为准。授权公司董事长签署相关文件，公司经营管理层根据银行要求具体办理公司贷款等事宜。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
九、审议通过了《公司2023年度对外担保预计的议案》
具体内容详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司2023年度对外担保预计的公告》
该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
十、审议通过了《公司在中电科财务公司办理存贷款业务的风险评估报告》
全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
关联董事陈宗年先生、王雄先生、章威先生、刘翔先生回避表决。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
十一、审议通过了《公司2023年度日常关联交易预计的议案》
具体内容详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司2023年度日常关联交易预计的公告》
该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
关联董事陈宗年先生、王雄先生、章威先生、刘翔先生回避表决。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
十二、审议通过了《续聘会计师事务所的议案》
具体内容详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于续聘会计师事务所的公告》
该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
十三、审议通过了《公司2022年度内部控制自我评价报告》
全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
十四、审议通过了《公司2022年度社会责任报告》
全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
十五、审议通过了《公司独立董事2022年度述职报告》
全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
十六、审议通过了《公司董事会审计委员会2022年度工作报告》
全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
十七、审议通过了《关于与凤凰光学控股有限公司签署无偿使用商标许可合同暨关联交易的议案》
具体内容详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于与凤凰光学控股有限公司签署无偿使用商标许可合同暨关联交易的公告》
关联董事陈宗年先生、王雄先生、章威先生、刘翔先生回避表决。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
十八、审议通过了《关于召开2022年年度股东大会通知的议案》
具体内容详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于召开2022年年度股东大会的通知》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2023年4月4日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2023一003
凤凰光学股份有限公司
第八届监事会第二十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月22日以电子邮件方式发出第八届监事会第二十一次会议通知，会议于2023年4月2日在杭州召开。本次会议由监事会主席王君先生主持，应出席监事3人，实际出席3人，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并形成如下决议：
一、审议通过了《公司2022年度监事会工作报告》
该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。
二、审议通过了《公司2022年度利润分配方案》
该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。
三、审议通过了《公司2022年度报告全文及其摘要》
该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。
四、审议通过了《公司2022年计提及核销各项资产减值准备的议案》
公司按照《企业会计准则》和有关规定计提资产减值准备,符合公司的实际情况，董事会审核决策程序合法，依据充分，同意本次计提资产减值准备的议案。
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。
五、审核同意《公司2022年度内部控制评价报告》
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。
六、审议通过了《公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》
具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
七、审议通过了《公司2023年度日常关联交易预计的议案》
公司关于2023年度日常关联交易的预计是基于公司业务发展的需要，审议关联交易事宜时关联董事回避，独立董事出具独立意见，审议程序合法合规，日常产品购销等关联交易按照公允原则进行，没有损害上市公司的利益。
该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。
八、监事会就2022年度公司依法运作情况等事项发表如下独立意见：
（一）公司依法运作情况
2022年度，监事会列席了公司召开的股东大会、董事会，并根据有关法律
法规，对股东大会、董事会的召开程序、决策程序、决议事项、董事会对股东大会的决议执行情况、公司董事、总经理等高级管理人员在执行公司职务的情况和公司管理制度等进行了监督检查。
监事会认为：2022年公司董事会认真落实股东大会决议，遵守国家法律法
规和《公司章程》的规定，决策程序合法，内部控制较为完善。公司董事、总经理等高级管理人员尽职尽责，未发现有违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。公司董事和高级管理人员能遵循《公司法》、《公司章程》行使职权，能够按照上年度股东大会提出的工作目标开展公司的经营管理工作。
（二）检查公司财务情况的独立意见
报告期内，公司财务会计制度健全，财务管理规范。监事会认为，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具的审计报告是客观公允的，2022年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司在北京产权交易所通过公开挂牌方式出售参股公司丹阳光明光电有限公司17%股权。
监事会认为：本次出售参股公司股权符合相关法律、法规、部门规章以及其他规范性文件规定的各项要求及条件，有利于进一步聚焦公司主业，提高上市公司资产、业务经营质量，实现公司股东的利益最大化。
（四）公司募集资金使用情况
报告期内，公司严格按照相关法律、法规及《管理办法》的有关规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。公司监事会同意《公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
（五）公司关联交易情况
报告期内，监事会对2022年度关联交易进行了监督，对关联董事、关联股东的相关行为进行关注。监事会认为：公司关联交易严格依照《公司法》《股票上市规则》《关联交易管理制度》等各项规定，履行了必要的审议程序和信息披露义务。公司日常关联交易基于公司业务发展的需要，审议关联交易事宜时关联董事回避，独立董事出具独立意见，审议程序合法合规，日常产品购销等关联交易按照公允原则进行，没有损害上市公司的利益。
（六）会计师事务所非标意见的独立意见
大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2022年度财务报告出具了
标准无保留意见的审计报告。
（七）内部控制自我评价报告的审阅情况及意见
公司建立健全了财务相关内部控制制度，保证了财务报告相关信息真实完
整和可靠，有效防范重大错报风险，公司内部控制制度基本健全并执行有效。监事会同意《公司2022年度内部控制评价报告》。
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司监事会
2023年4月4日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2023-005
凤凰光学股份有限公司
关于2023年日常关联交易预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●是否需要提交股东大会审议：是
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2023年4月2日，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十二次会议以5票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《公司2023年度日常关联交易预计的议案》，关联董事陈宗年先生、王雄先生、章威先生、刘翔先生回避表决，该预案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。公司在召开本次董事会前，就上述日常关联交易事宜与独立董事进行了沟通，并经独立董事认可。公司独立董事就上述日常关联交易的议案表示同意，并发表了如下独立意见：公司预计2023年度日常关联交易的议案遵守了有关规定，关联董事回避表决，关联交易公开、公平、公正，定价公允合理。
（二）2022年度日常关联交易实际发生额及年初预计情况
金额单位：万元
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（三）2023年日常关联交易预计金额和类别
金额单位：万元
■
二、关联方介绍和关联关系
（一）中国电子科技集团有限公司
1.企业基本信息
成立时间：2002年2月
注册资本：2000000万元
注册地：北京市
法定代表人：陈肇雄
经营范围：承担军事电子装备与系统集成、武器平台电子装备、军用软件和电子基础产品的研制、生产；国防电子信息基础设施与保障条件的建设；承担国家重大电子信息系统工程建设；民用电子信息软件、材料、元器件、整机和系统集成及相关共性技术的科研、开发、生产、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；实业投资；资产管理；从事电子商务信息服务；组织本行业内企业的出国（境）参、办展。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2.与本公司的关联关系：为本公司实际控制人。
3.该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力。
（二）中国电子科技财务有限公司
1.企业基本信息
成立时间：2012年12月
注册资本：580,000万元
注册地：北京市
法定代表人：杨志军
经营范围包括：经营以下本外币业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2.与本公司的关联关系：与控股股东同一母公司。
3.该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力。
三、关联交易主要内容和定价政策
公司与上述关联方发生的关联交易遵循公平、公正、公开的原则，交易价格完全比照市场价格执行。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司发生的日常关联交易是为了满足公司生产经营的需要，符合公司实际情况，有利于公司发展，不存在损害公司利益情形，不会对公司财务状况、经营成果造成重大不利影响，也不会影响公司独立性。
凤凰光学股份有限公司董事会
2023年4月4日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2023-006
凤凰光学股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 拟聘任的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信会计师事务所”）
公司聘请了大信会计师事务所为2022年度财务审计及内控审计机构，该所认真履职，较好地完成了公司委托的各项审计工作。经公司董事会审计委员会提议，建议续聘大信会计师事务所为公司2023年度审计机构。现将具体情况说明如下：
一、拟续聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路1号22层2206。大信在全国设有32家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等36家网络成员所。大信是我国最早从事证券服务业务的会计师事务所之一，首批获得H股企业审计资格，拥有近30年的证券业务从业经验。
首席合伙人为谢泽敏先生。截至2022年12月31日，大信从业人员总数4026人，其中合伙人166人，注册会计师941人。注册会计师中，超过500人签署过证券服务业务审计报告。
2021年度业务收入18.63亿元，为超过10,000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入16.36亿元、证券业务收入6.35亿元。2021年上市公司年报审计客户197家（含H股），平均资产额258.71亿元，收费总额2.48亿元。主要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供应业、水利环境和公共设施管理业、交通运输仓储和邮政业。本公司同行业上市公司审计客户124家.
2.投资者保护能力
职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过2亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。
3.诚信记录
近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施13次、自律监管措施1次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施23人次和自律监管措施2人次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人：许宗谅，近三年签署的上市公司审计报告有中国船舶工业股份有限公司（证券代码600150）、中船海洋与防务装备股份有限公司（证券代码：600685）、中国船舶重工集团动力股份有限公司（证券代码：600482）、凤凰光学股份有限公司（证券代码：600071），未在其他单位兼职。
签字注册会计师：单国明，近三年签署的上市公司审计报告有中国船舶工业股份有限公司（证券代码600150）、凤凰光学股份有限公司（证券代码：600071），未在其他单位兼职。
签字注册会计师：李玉龙，近三年签署的上市公司审计报告有凤凰光学股份有限公司（证券代码：600071）、中国船舶重工集团应急预警与救援装备股份有限公司（证券代码：300527），未在其他单位兼职。
质量复核人：陈修检，拥有注册会计师资质，具有证券业务质量复核经验，未在其他单位兼职。
2.诚信记录
签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。
4.审计收费
公司计划向其支付审计费用65万元，其中财务审计费用55万元、内控审计费用10万元，审计费用与上年持平。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司第八届董事会审计委员会对大信会计师事务所的基本情况材料进行了充分的了解，并对其在2022年度的审计工作进行了审核，认为其在执业过程中坚持独立、客观、公正的执业准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，较好地完成了公司委托的各项工作。项目成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、自律监管措施及行政监管措施记录，同意向公司董事会提议续聘大信会计师事务所为公司2023年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事对公司聘请2023年度审计机构进行了事前认可，并对此事项发表了如下意见：
1、大信是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格。
2、大信在业务规模、执业质量和社会形象方面都取得了国内领先地位，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好地满足公司未来业务和战略发展以及财务审计工作的要求。
3、同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交董事会审议。
独立董事对该事项发表的独立意见如下：《关于续聘会计师事务所的议案》在提交公司董事会审议前，已经我们事先认可。公司拟聘任的大信会计师事务所具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备多年为众多上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作的要求。公司聘请会计师事务所的审议程序符合《公司章程》等有关法规的规定，所确定的2023年度审计费用是合理的，我们同意该议案并提请公司股东大会表决。
（三）董事会的审议和表决情况
2023年4月2日，公司第八届董事会第二十二次会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘大信为公司2023年度审计机构。本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2023年 4 月 4日
● 上网公告文件
独立董事意见
● 报备文件
1.审计委员会履职情况的说明文件
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2023-009
凤凰光学股份有限公司
关于召开2022年度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2023年04月13日(星期四) 下午 14:00-15:00
会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）
会议召开方式：上证路演中心网络互动
投资者可于2023年04月06日(星期四) 至04月12日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱600071@phenixoptics.com.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年4月4日发布公司2022年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2022年度经营成果、财务状况，公司计划于2023年04月13日 下午 14:00-15:00举行2022年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、 说明会类型
本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2022年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、 说明会召开的时间、地点
（一） 会议召开时间：2023年04月13日 下午 14:00-15:00
（二） 会议召开地点：上证路演中心
（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动
三、 参加人员
总经理：刘翔先生
董事会秘书：谢会超先生
财务总监：王晓雄先生
独立董事：杨宁先生
四、 投资者参加方式
（一）投资者可在2023年04月13日 下午 14:00-15:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于2023年04月06日(星期四) 至04月12日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱600071@phenixoptics.com.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：董事会办公室
电话：0793-8259547
邮箱：600071@phenixoptics.com.cn
六、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司
2023年4月4日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2023-010
凤凰光学股份有限公司
关于召开2022年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2023年4月25日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网站（www.chinaclear.cn）
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2022年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2023年4月25日 13点30 分
召开地点：江西省上饶市凤凰西大道197号本公司四楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网站（www.chinaclear.cn）
网络投票起止时间：自2023年4月24日
至2023年4月25日
投票时间为：2023年4月24日下午15：00至2023年4月25日下午15：00期间的任意时间
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
会议还将听取公司独立董事2022年度述职报告。
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司第八届董事会第二十二次会议、第八届监事会第二十一次会议审议通过，披露于2023年4月4日《上海证券报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
2、特别决议议案：议案5、议案6
3、对中小投资者单独计票的议案：议案5一一议案8
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案7
应回避表决的关联股东名称：中电海康集团有限公司、中电科投资控股有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(二)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(三)本所认可的其他网络投票系统的投票流程、方法和注意事项。详见附件2
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、参加现场会议的登记办法
自然人股东持本人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续；委托他人出席会议的，应持被委托人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续。
法人股东持加盖单位公章的营业执照复印件、法人授权委托书、出席会议本人身份证和法人股东帐户卡及持股证明办理登记。法人股东法定代表人出席会议的，持加盖单位公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法人股东帐户卡及持股证明办理登记。
异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。
2、会议登记时间：2023年4月24日9:30一12：00，13：00一17:00；2023年4月25日9：00一一13:30，现场会议开始后不予受理。
3、登记地点：凤凰光学股份有限公司董事会办公室
4、登记方式：到公司董事会办公室、信函或传真方式
异地股东凭以上有关证件采取传真或信函方式进行登记，公司不接受电话登记，传真后请电话确认。
六、其他事项
1、出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理
2、会务组联系方式
联系人：董事会办公室
电话：0793-8259547
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2023年4月4日
附件1：授权委托书
附件2：
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
凤凰光学股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年4月25日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统投票说明
本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：
1、本次持有人大会网络投票起止时间为2023年4月24日15：00至2023年4月25日15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。
2、投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。凤凰光学股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2023一004
凤凰光学股份有限公司关于2022年度
募集资金实际存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法规的要求，公司将截至2022年12月31日止的前次募集资金使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
凤凰光学股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）系经江西省股份制改革联审小组办公室以赣股[1997]02 号文批准，由江西光学仪器总厂独家发起，以募集方式设立的股份有限公司。1997年4月29日，经中国证券监督管理委员会以证监发[1997]191号文和证监发[1997]192号文批准，向社会公众公开发行人民币普通股（A股），于1997年5月在上海证券交易所上市，公司代码：600071。
根据公司2018年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]530号”《关于核准凤凰光学股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，本公司采用非公开发行股票方式向特定投资者中电海康集团有限公司、中电科投资控股有限公司发行人民币普通股（A股）44,101,433 股(每股面值1元)，每股发行价格9.07元/股，申请增加注册资本人民币44,101,433.00 元。发行前，公司注册资本为237,472,456.00元，发行后，注册资本为人民币281,573,889.00 元，实收资本（股本）为人民币281,573,889.00 元。
截至2019年5月31日止，本公司已收到特定投资者以货币实际缴纳新增出资额人民币399,999,997.31 元，扣除相关发行费用人民币11,403,750.49 元，本公司实际募集资金净额人民币388,596,246.82 元，资金到账时间为2019年5月31日。
上述募集资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“大信验字[2019]第1-00070号”验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金210,903,999.28元，尚未使用募集资金74,866,077.59元（含利息收入）。
2022年度，公司共使用募集资金55,327,839.82元。截至2022年12月31日，累计使用募集资金266,231,839.10元，募集资金永久补充流动资金43,768,160.90元，尚未使用募集资金97,464,975.88元（含利息收入）。
具体如下：
1、公司开设于杭州银行股份有限公司保俶支行的募集资金专项账户（账号为3301040160012930320），本年度使用17,271,134.82元，尚未使用71,213,802.92元（含利息收入）。
2、公司开设于上饶银行股份有限公司恒信支行的募集资金专项账户（账号为200703020000013577），本年度使用38,056,705.00元，尚未使用26,251,172.96元（含利息收入）。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，于2015年即制定了《凤凰光学股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)。同时，公司已与保荐人华泰联合证券有限责任公司、上饶银行股份有限公司恒信支行、杭州银行股份有限公司保俶支行于2019年6月6日共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。募集资金在各银行账户的存储情况如下：
1、公司在上饶银行股份有限公司恒信支行开设募集资金专项账户（账号为200703020000013577），存储募集资金123,110,600.00元，该专户仅用于本公司车用高端光学镜片智能制造项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2.公司在杭州银行股份有限公司保俶支行开设募集资金专项账户（账号为3301040160012930320），存储募集资金269,889,197.31元，该专户仅用于本公司高端光学镜头智能制造项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况表详见本报告附件1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司未变更募集资金投资项目。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2023年4月4日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
■
注1：经2022年11月28日召开的第八届董事会第二十一次会议、2022年12月14日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过《关于拟终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司决定终止募集资金投资项目，并将剩余募集资金用于永久补充流动资金。
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2023-007
凤凰光学股份有限公司
关于2023年度对外担保预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●被担保人名称：江西凤凰光学科技有限公司（以下简称“凤凰科技”）
凤凰新能源（惠州）有限公司(以下简称“凤凰新能源”)
●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次拟提供不超过24,950万元担保,已实际提供担保24,950万元。
一、担保情况概述
（一）本次担保的基本情况
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）根据全资子公司及控股子公司的生产经营资金需求以及业务发展的需要，同意公司为凤凰科技、凤凰新能源与各金融机构建立综合授信关系提供连带责任担保，担保总额不超过人民币24,950万元。
（二）董事会审议情况
2023年4月2日，公司召开第八届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于2023年度对外担保预计的议案》，本事项尚需提交公司股东大会审议。
（三）担保预计基本情况
（单位：万元）
■
二、被担保人基本情况
1、江西凤凰光学科技有限公司
公司的全资子公司
统一社会信用代码：913611007697724480
成立时间：2005年
注册资本：13,488.01万元
注册地点：江西省上饶市
法定代表人：刘锐
经营范围：主要从事光学元件、光学镜头、光电模组、智能控制器、光学仪器零配件等产品的生产和销售。
最近一年一期主要财务指标：
金额单位：万元
■
2. 凤凰新能源（惠州）有限公司
凤凰新能源为公司控股子公司，公司持股比例为49.35%。
统一社会信用代码：91441303572413783T
成立时间：2011年
注册资本：7,800.76万元
注册地址：广东省惠州市
法定代表人：罗小春
经营范围：钴酸锂电池的生产及技术开发，销售手机及配件、电子产品、通讯产品，货物进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可证方可经营）。
最近一年一期主要财务指标：
单位：万元
■
三、担保协议的主要内容
凤凰科技、凤凰新能源向金融机构申请综合授信，由公司提供连带责任保证担保，综合授信担保总额不超过24,950万元。其中：商业银行不超过12,950万元，海康集团委贷不超过12,000万元，凤凰新能源以固定资产和核心客户应收帐款提供反担保。
四、担保的必要性和合理性
为保证公司下属全资子公司及控股子公司生产经营资金及票据业务需求，公司为子公司申请综合授信提供担保，有利于支持子公司持续发展，符合其经营发展合理需求，有助于其拓展业务，符合公司及全体股东的利益，上述担保公平、对等，符合有关政策法规和《公司章程》规定。
五、董事会意见
公司董事会认为公司提供上述担保能够充分满足其下属全资子公司及控股公司生产经营的资金需求，有利于提升子公司的经营效益。上述担保的财务风险处于公司可控的范围之内，对公司的正常经营不构成重大影响。
公司为其全资子公司及控股子公司提供担保的事项不存在与中国证监会相关规定或《公司章程》相违背的情况，不会对公司产生不利影响。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止2023年2月28日，公司已累计对外提供担保24,950万元（其中: 凤凰科技22,500万元、凤凰新能源2,450万元），公司对外担保金额占公司最近一期经审计的净资产比例为47.50%，无逾期担保。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2023年4月4日