关于诺泰转债即将停止交易和转股、*ST海越、*ST鹏博、*ST九有、原油LOF易方达、黄金主题LOF交易风险的提醒

（来源：南京证券阳光微讯）

尊敬的投资者：

诺泰转债（债券代码:118046）已触发提前赎回条件，2025年4月21日为最后交易日，2025年4月24日为最后转股日，2025年4月24日收市后，未实施转股的该可转债将停止转股，被强制赎回。赎回完成后，该可转债将在上海证券交易所摘牌。

截至4月16日，诺泰生物（股票代码：688076）收盘价为48.4元/股，诺泰转债转股价为42.23元/股；诺泰转债收盘价为114.441元/张，赎回价格为100.1436元/张。您所持可转债若在2025年4月21日收市前未交易或在2025年4月24日收市前未申请转股，将停止交易或转股并被强制赎回，您可能面临损失。请您认真阅读相关公告并注意在期限内交易或申请转股。

“*ST海越”（600387）发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告。相关公告明确称，公司存在因2024年度审计报告非标意见导致终止上市的风险。根据《中审众环关于海越能源集团股份有限公司2024年财务报表第二次审计阶段性情况说明》，海越能源2024年度财务报表审计工作尚在进行中，由于2023年度非标意见所涉事项尚无确定的消除证据，中审众环可能对公司2024年度财务报表出具非无保留意见的审计报告。请广大投资者注意投资风险。

“*ST鹏博”（600804）发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告。相关公告明确称，公司2024年度财务报告审计工作尚在进行中，相关事项影响的消除情况均存在不确定性，若上述不确定性无法消除，则可能导致中瑞诚发表非无保留意见。若公司2024年度财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告以及财务报告内部控制被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告，公司股票将被上海证券交易所决定终止上市。请广大投资者注意投资风险。

“*ST九有”（600462）发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告。相关公告明确称，公司2024年度财务报表审计工作尚在进行中，由于公司已被立案调查，年报审计机构中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）可能对公司2024年度财务报表出具非无保留意见的审计报告。如公司2024年财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见、否定意见或内部控制被出具否定意见、无法表示意见等，将触及财务类退市情形。此外，公司还可能触及重大违法强制退市情形。请广大投资者注意投资风险。

上交所将对上述股票上的异常交易行为进行从严认定，并视情况从重采取列为重点监控账户、暂停投资者账户交易、限制投资者账户交易等自律管理措施。南京证券提醒您特别关注上述股票交易风险，及时关注上市公司公告，理性投资，审慎交易。

“原油LOF易方达”(161129)和“黄金主题LOF”(161116)基金管理人近日发布提示公告，基金二级市场交易价格明显高于基金份额净值，出现较大幅度溢价，请投资者关注二级市场交易价格溢价风险。

深交所将对上述基金上的异常交易行为进行从严认定，并视情况从重采取自律监管措施。南京证券提醒您特别关注上述基金交易风险，理性投资，审慎交易。

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