熊猫金控600599涉嫌违披收到事先处罚告知书，受损股民或可依法索赔

2026年4月9日，熊猫金控股份有限公司（公司或熊猫金控）披露，收到湖南监管局下发的《行政处罚事先告知书》 。

经查明，公司涉嫌违法的事实如下：

2023 年 4 月 4 日，熊猫金控披露了《关于逐步缩减小贷业务规模并加强小贷业务风险控制的公告》，称全资子公司广州市熊猫互联网小额贷款有限公司（以下简称广州小贷）和西藏熊猫小额贷款有限公司（以下简称西藏小贷）拟分别与昆朋资产管理股份有限公司（以下简称昆朋资产）签署《债权转让合同》，将广州小贷和西藏小贷的债权本金余额及交易基准日后相关权益分别以 198，075，000 元、215，840，000 元的价格转让给昆朋资产。

上述交易金额占熊猫金控最近一期经审计净资产的 58.97%。

经查，熊猫金控与昆朋资产的债权转让为虚假交易，熊猫金控为债权转让提供资金，后续通过资金拆借掩盖虚假交易，上述债权由国峻实业控股有限公司代持。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，监管局决定对公司并处700万罚款，同时处罚相关责任人员。

根据证券法以及最新的司法解释，有证据证明信息披露义务人实施虚假陈述的，因此受损的投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税。

关于索赔条件，广州杨森律师团队分析认为，暂定：在2025年1月23日至2025年4月25日期间买入熊猫金控600599，且在2025年4月25日当日闭市时仍持有股份而产生亏损的投资者；

或者在2023年4月4日至2025年12月29日（含）期间买入，且在2025年12月30日及之后卖出而产生亏损，可考虑依法主张赔偿以尝试挽回部分损失。

当然，这也只是投资者的诉权，是否有因果关系及能否得到支持仍需要由法院审理作出认定。

律师特别提示的是，法律规定的诉讼时效为三年，投资者若不及时主张权利，很可能因为时效届满而丧失胜诉权。

据公开资料，熊猫金控主营互联网金融业务、烟花业务。