东方证券因核查广誉远不准确被警示 副总卢大印该重视投行业务了

运营商财经网 付桢/文

经上海证监局披露，东方证券及相关责任人，因广誉远中药股份有限公司（简称广誉远）业务存在问题，被出具警示函。运营商财经网将做以下梳理。

在上海证监局披露的行政执法通报中，东方证券旗下的东方证券承销保荐有限公司（前身为东方花旗证券有限公司）作为广誉远发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，在持续督导工作中，未对销售业务真实性、销售费用准确性等保持合理的职业怀疑，利用会计师事务所出具的专业意见时未进行必要的审慎核查，对业绩承诺完成情况的持续督导核查不到位，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。

上述情形反映出公司的合规管控不完善，违反了多项管理规定和办法，被上海证监局出具了警示函。此外，项目主办人黄万因对上述违规事项负有责任，也被出具了警示函。

目前东方证券并未对此次处罚进行公开回复。目前，公司总裁依旧空缺，由副总裁卢大印主持工作。卢大印是公司的资深老将了，他在2001年6月就进入了东方证券。此后，卢大印在公司历任了多个职位。不知他对本次处罚有何看法。

运营商财经网金融部主任刘庆表示，东方证券从去年以来的合规罚单较多，公司目前虽然没有总裁和专门的合规负责人，但是作为老牌券商，主持公司运营的人也该对合规和投行业务上上心了。

（责任编辑：付桢）