ST新潮要约收购进展：“汇能系”违规领千万罚单，金帝石油融资尚未定
（来源：银柿财经）
金帝石油表示，目前公司的自有资金已落实，但尚未与金融机构就本次要约收购签订正式的融资协议。
日前，山东证监局下发了对“汇能系”的处罚决定，合计罚款金额超千万元。
“汇能系”此番被立案，系其在要约收购ST新潮（600777.SH）过程中存在违规行为。值得一提的是，在“汇能系”之后，ST新潮的另一位要约收购者——浙江金帝石油勘探开发有限公司（以下简称：金帝石油），也于近日收到了交易所的监管工作函，要求其尽快推进各项准备事宜并切实履行要约收购和信息披露义务。
罚款合计超千万元
根据行政处罚决定书，经山东证监局查明，北京汇能海投新能源开发有限公司（以下简称：汇能海投）、北京盛邦科华商贸有限公司（以下简称：盛邦科华）、汇能海投董事郭建军、汇能海投总经理李永珍等人存在的违法事实包括：汇能海投未按规定披露持股变动信息、要约收购报告书摘要披露不准确，盛邦科华简式权益变动报告书披露具有误导性。
具体来看，2023年12月至2024年6月，伯纳程芯茂会世1号私募证券投资基金（以下简称：芯茂会世1号）、汇能海投、盛邦科华、梵海汇享长期价值私募证券投资基金（以下简称：梵海汇享）等主体通过集中竞价、司法拍卖等方式，累计拿下ST新潮20.05%的股份。
山东证监局指出，上述主体交易ST新潮股票的资金由汇能海投安排，决策由汇能海投作出，过程受汇能海投控制，相关股票投票权、处置权的行使由汇能海投决定。在交易ST新潮有表决权股份比例达到5%、20%时，汇能海投未能履行信息披露义务，未按规定在持股比例每增加1%的次日通知上市公司并予公告。
同时，2024年1月，盛邦科华发布的《山东新潮能源股份有限公司简式权益变动报告书》，未披露增持股份的资金来源以及所持有的股份表决权、处置权实际由汇能海投控制的情形；2024年8月24日，汇能海投发布的《山东新潮能源股份有限公司要约收购报告书摘要》披露其持股比例为4.99%，未如实披露购买ST新潮股份的情形。
对此，山东证监局认为，“盛邦科华简式权益变动报告书披露具有误导性，汇能海投要约收购报告书摘要披露不准确”，决定对汇能海投给予警告，处以700万元罚款；对郭建军给予警告，处以300万元罚款；对李永珍给予警告，处以150万元罚款；对北京盛邦科华商贸有限公司给予警告，处以100万元罚款。
此外，2024年11月份，汇能海投曾披露，由于存在未及时披露一致行动人的情况，根据《证券法》第六十三条第四款和《上市公司收购管理办法》第十三条第四款相关规定，“违反规定买入在上市公司中拥有权益的股份的，在买入后的36个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权”。这也意味着，“汇能系”方面在ST新潮目前可以行使的表决权仅5%。
金帝石油尚未完成收购款融资
在“汇能系”之后，今年1月份，ST新潮又迎来一位新的收购者——金帝石油。
1月17日，金帝石油向ST新潮发出《要约收购报告书摘要》，拟向除金帝石油及其一致行动人以外ST新潮全体股东的非限售流通股发出部分要约，要约收购股份数量为1,360,099,165股，占上市公司总股本的20.00%，要约收购的价格为3.10元/股。
彼时，金帝石油表示，本次收购是基于集团产业发展战略以及对上市公司价值及其未来发展前景的认同，计划通过要约收购提升对上市公司的持股比例，以增强上市公司股权结构稳定性并取得上市公司控制权。
不过，在要约收购报告书发布两个月后，相关交易仍未有动静。对此，3月18日，上交所下发了监管工作函，督促金帝石油尽快推进各项准备事宜并切实履行要约收购和信息披露义务。
18日同日，金帝石油向上市公司发函，介绍了收购进展情况。中介机构方面，金帝石油称，中介机构的现场尽职调查工作已基本结束，涉及要约收购的主要文件已基本成形；金帝石油及中介机构现场团队正在对要约收购文件进行复核确认，并已将前述文件提交至各自内部审核部门，现处于中介机构实质性审核阶段。
资金安排方面，根据收购计划，金帝石油的全资控股股东金帝联合控股集团有限公司（以下简称：金帝控股）需安排的自有资金不少于16.87亿元，金融机构融资额不高于25.30亿元，金帝石油表示，目前公司的自有资金已落实，但尚未与金融机构就本次要约收购签订正式的融资协议。
一方面是要约收购的推进存在一定不确定性，另一方面，上市公司本身也面临着“考验”。3月14日，ST新潮披露的公告显示，中瑞诚会计师事务所（特殊普通合伙）向公司递交了工作函，辞去了公司的年审工作，彼时，距离公司年报发布仅剩一个半月。
3月20日晚，ST新潮披露称，拟聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司年审机构。立信是国内大所，2024年度为693家上市公司提供了年报审计服务，受此消息提振，3月21日，ST新潮股价涨停。
不过，考虑到时间因素，ST新潮此前也提示，即使公司能依规完成后任会计师事务所的聘任工作，其能否按时完成审计工作尚存在不确定性。