金开新能源股份有限公司关于召开2024年第二次临时股东大会的通知

证券代码：600821 证券简称：金开新能 公告编号：2024-073

金开新能源股份有限公司

关于召开2024年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年10月8日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2024年第二次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年10月8日 14点30分

召开地点：北京市西城区新兴东巷 10 号三层会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年10月8日

至2024年10月8日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

议案1已经公司第十届董事会第五十次会议审议通过，议案2、4已经公司第十届董事会第五十一次会议审议通过，议案3已经公司第十届监事会第四十次会议审议通过，具体内容刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、2、3、4

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件3

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）现场登记：

登记时间：2024年9月27日（9:00-12:00 和 14:00-17:00）

登记地点：北京市西城区新兴东巷10号

登记文件：

1、法人股东：法人股东的法定代表人须持有证券账户卡、加盖公司公章的营业

执照复印件和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委

托书（附件 1）和出席人身份证。

2、自然人股东：个人股东须持本人身份证、证券账户卡办理登记手续；委托代

理人出席的，还须持有出席人身份证和授权委托书（附件 1）。

（二）信函或传真登记（不受理电话登记）：

凡是拟出席会议的股东请将会议回执（附件 2）及相关材料于2024年9月27日 17：00 前以信函或传真方式送达公司，同时请在信函或传真上注明联系电话

及联系人，公司不接受电话登记。

传 真：010-50950529

邮 箱：ir@nyocor.com

（三）注意事项：以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会议

签到时，股东及股东代理人必须出示原件。

六、其他事项

本次股东大会现场出席股东或股东代理人的食宿及交通等费用自理。

特此公告。

金开新能源股份有限公司董事会

2024年9月19日

附件1：授权委托书

附件2：股东大会回执

附件3：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

金开新能源股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年10月8日召开的贵公司2024年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：股东大会回执

金开新能源股份有限公司

2024年第二次临时股东大会回执

致：金开新能源股份有限公司

本人拟亲自/委托代理人 ，出席贵公司于2024年10月8日下午14：30在北京市西城区新兴东巷10号举行的贵公司2024年第二次临时股东大会。

■

日期： 年 月 日 签署：

附件3采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：600821 证券简称：金开新能 公告编号：2024-072

金开新能源股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会、监事会已任期届满，为保证公司相关工作的连续性和稳定性，按程序进行换届选举工作。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《金开新能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，公司于2024年9月18日召开第十届董事会第五十一次会议、第十届监事会第四十次会议，审议通过了《关于董事会换届选举提名第十一届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董事会换届选举提名第十一届董事会独立董事候选人的议案》《关于监事会换届选举提名第十一届监事会监事候选人的议案》，具体情况如下：

一、关于董事会换届选举的事项

根据《公司章程》，公司第十一届董事会将由九名董事组成，其中非独立董事五名，独立董事三名，职工董事一名。经公司董事会提名委员会资格审核，董事会同意提名尤明杨先生、王维先生、战友先生、夏璐女士、李海峰先生为公司第十一届董事会非独立董事候选人；同意提名寇日明先生、秦海岩先生、刘澜飚先生为公司第十一届董事会独立董事候选人，其中，寇日明先生为会计专业人士。上述候选人简历详见附件。职工董事将根据《公司章程》的规定，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，与其他五名非独立董事、三名独立董事共同组成第十一届董事会。

上述董事候选人尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议，非独立董事候选人以非累积投票制选举，独立董事候选人以累积投票制选举。公司第十一届董事会董事任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。

二、关于监事会换届选举的事项

根据《公司章程》，公司第十一届监事会将由三名监事组成，其中职工代表的比例不低于1/3。公司监事会同意提名张轩先生、只金瑞女士为公司第十一届监事会股东代表监事候选人，上述候选人简历详见附件。职工代表监事将根据《公司章程》的规定，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，与其他二名监事共同组成第十一届监事会。

上述监事候选人尚需提交公司2024 年第二次临时股东大会审议，以非累积投票制投票选举。公司第十一届监事会监事任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。

三、其他事项说明

为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司2024年第二次临时股东大会审议通过上述换届事项前，仍由公司第十届董事会、第十届监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定继续履行职责。

上述董事候选人、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件的相关规定，不存在《公司法》及《公司章程》等规定的不得担任上市公司董事、监事的情形或被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者的情况；不存在被上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形；独立董事候选人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等所要求的任职条件和独立性。

独立董事候选人尚需在其任职资格经上海证券交易所审核无异议，并提交公司股东大会审议通过后方能正式任职。独立董事候选人声明及提名人声明与承诺已于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

金开新能源股份有限公司董事会

2024年9月19日

非独立董事候选人简历

1、尤明杨，男，汉族，1980年12月生，中共党员，硕士研究生学历，高级工程师、中级经济师。历任国家开发银行评审管理局副科级行员、正科级行员、经理助理、副处长，2014年5月起负责国开新能源科技有限公司(现金开新能科技有限公司)筹建工作，历任国开新能源科技有限公司(现金开新能科技有限公司)副总经理、总经理、执行董事，金开新能源股份有限公司总经理。现任天津津融投资服务集团有限公司副总经理，金开新能源股份有限公司党委书记、董事长。

截至本公告披露日，尤明杨先生未持有公司股份，除上述任职外，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在相关法律法规规定的不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

2、王维，男，汉族，1970年5月生，无党派，研究生学历，哲学博士学位，会计师。现任天津津融投资服务集团有限公司投资总监，兼任企业运营管理部总经理、天津津融国金投资有限公司董事长、天津津融资本管理有限公司董事长。

截至本公告披露日，王维先生未持有公司股份，除上述任职外，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在相关法律法规规定的不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

3、战友，男，汉族，1983年9月生，中共党员，研究生学历，经济学硕士学位，正高级经济师。现任天津津融投资服务集团有限公司资产运营部总经理，兼任天津金开企业管理有限公司执行董事、总经理、法定代表人。

截至本公告披露日，战友先生未持有公司股份，除上述任职外，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在相关法律法规规定的不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

4、夏璐，女，汉族，1986年1月生，河海大学商学院经济学硕士，2011年8月参加工作。现任国开金融有限责任公司投资三部资深副经理，金开新能源股份有限公司董事。

截至本公告披露日，夏璐女士未持有公司股份，除上述任职外，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在相关法律法规规定的不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

5、李海峰，男，汉族，1986年1月生，大学学历，工学学士学位，中级工程师，中共党员，曾在中国华电集团贵港发电有限公司、国家电投山东电力工程咨询院有限公司、国家电投中国电力国际有限公司、通用技术集团中国技术进出口集团有限公司任职，现任通用技术集团国际控股有限公司投资管理部副总经理。

截至本公告披露日，李海峰先生未持有公司股份，除上述任职外，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在相关法律法规规定的不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

独立董事候选人简历

1、寇日明，男，汉族，1958年1月生，博士研究生，高级会计师高级工程师，中共党员。1974年11月参加工作，曾任国家能源投资公司水电项目部副处长，国家开发银行处长、局长助理、副局长，中国长江三峡工程开发总公司股份制改造办公室主任，中国长江电力股份公司党委委员、副总经理、财务总监，瑞银集团投资银行(香港分行)固定收益部董事总经理，中国再保险集团公司党委委员、副总裁兼财务负责人。现任金开新能源股份有限公司独立董事，中美绿色基金合伙人、副董事长兼首席财务官等。

截至本公告披露日，寇日明先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在相关法律法规规定的不得担任公司独立董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

2、秦海岩，男，汉族，1970 年 9 月生，硕士研究生，高级工程师，1994 年7月参加工作，曾任中国船级社工程师。现任金开新能源股份有限公司独立董事，北京鉴衡认证中心主任，中国可再生能源学会风能专业委员会秘书长，全国风力机械标准化技术委员会委员兼副秘书长，国际电工委员会可再生能源设备认证互认体系 IECRE 副主席，世界风能协会副主席，中国消费品质量安全促进会副理事长，国家绿色发展基金股份有限公司专家咨询委员会专家库专家，IEEE PES 能源发展与发电技术委员会（中国）碳中和与减少温室气体排放技术及其应用分委会副主席。

截至本公告披露日，秦海岩先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在相关法律法规规定的不得担任公司独立董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

3、刘澜飚，男，汉族，1966年10月生，博士研究生，教授职称，历任南开大学经济学院研究中心主任、南开大学金融学院副院长，现任金开新能源股份有限公司独立董事、南开大学金融学院中心主任。

截至本公告披露日，刘澜飚先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在相关法律法规规定的不得担任公司独立董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

监事候选人简历

1、张轩，男，汉族，1977年8月生，中共党员，大学学历，工程硕士学位，会计师、助理经济师。现任天津津融投资服务集团有限公司财务部总经理。

截至本公告披露日，张轩先生未持有公司股份，除上述任职外，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在相关法律法规规定的不得担任公司监事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

2、只金瑞，女，汉族，1982年5月生，中共党员，大学本科学历，经济学硕士学位，经济师。现任天津津融投资服务集团有限公司法务风控部总经理。

截至本公告披露日，只金瑞女士未持有公司股份，除上述任职外，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在相关法律法规规定的不得担任公司监事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：600821 证券简称：金开新能 公告编号：2024-071

金开新能源股份有限公司

第十届监事会第四十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第四十次会议通知于2024年9月10日以书面形式发出，并于2024年9月18日以非现场形式召开。会议应出席监事3人，实际出席监事3人，全体监事以通讯方式参加。董事会秘书及部分高级管理人员列席。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《金开新能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。会议由白瓅琨监事会主席主持，审议并通过如下决议：

一、关于监事会换届选举提名第十一届监事会监事候选人的议案

公司第十届监事会已任期届满，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，监事会对监事候选人张轩先生、只金瑞女士的任职资格和标准进行了审查，认为其不存在不得提名为监事候选人的情形，符合有关法律法规等要求的任职资格，同意上述人选为监事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第十一届监事会任期届满之日止。

本议案尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-072）。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

金开新能源股份有限公司监事会

2024年9月19日

证券代码：600821 证券简称：金开新能 公告编号：2024-070

金开新能源股份有限公司

第十届董事会第五十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第五十一次会议通知于2024年9月10日以书面形式发出，会议于2024年9月18日以非现场形式召开。应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议由董事长尤明杨先生主持，公司监事、高级管理人员列席。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《金开新能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。会议审议并通过如下决议：

一、关于董事会换届选举提名第十一届董事会非独立董事候选人的议案

公司第十届董事会已任期届满，根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定，公司董事会同意提名尤明杨先生、王维先生、战友先生、夏璐女士、李海峰先生为公司第十一届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第十一届董事会任期届满之日止。

本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。提名委员会对上述非独立董事候选人的任职资格和标准进行了审查，认为其不存在不得提名为非独立董事候选人的情形，符合有关法律法规等要求的任职资格，并同意将上述非独立董事候选人提请公司董事会审议。

本议案尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-072）。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

二、关于董事会换届选举提名第十一届董事会独立董事候选人的议案

公司第十届董事会已任期届满，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章程》的规定，公司董事会同意提名寇日明先生、秦海岩先生、刘澜飚先生为公司第十一届董事会独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第十一届董事会任期届满之日止。

本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。提名委员会对上述独立董事候选人的任职资格和标准进行了审查，认为其不存在不得提名为独立董事候选人的情形，符合有关法律法规等要求的任职资格，并同意将上述独立董事候选人提请公司董事会审议。

本议案尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-072）。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

金开新能源股份有限公司董事会

2024年9月19日