海通证券董事长周杰：以ETF为代表的指数投资承担重要使命，共建“共享、共生、共赢”大生态

财联社7月13日讯（记者 刘超凤）2023年7月12日，海通证券、财联社联合主办的“高质量·高起点 2023指数投资生态圈论坛”在上海正式召开，会议围绕着共建指数投资生态、洞见指数投资蓝海展开讨论，共谋指数投资创新发展的新图景。

海通证券党委书记、董事长周杰为大会作致辞，他谈到，“指数投资承担着服务实体经济高质量发展、服务资本市场投资需求、服务居民财富管理需求等多重使命。在中国，以ETF为代表的指数投资也正迎来共建共赢的大时代。”

海通证券党委书记、董事长 周杰

近年来，中国ETF市场发展势头良好，产品数量和规模屡创新高，投资者群体不断扩容。周杰解释道，“ETF产品因其风险分散、持仓透明度高、交易高效、管理和交易费用低廉等优势，日益受到广大普通投资者的青睐，在居民资产配置和财富管理中扮演着越来越重要的角色。”

业内一致认为，中国指数投资市场有着广阔的发展前景和空间。指数投资市场的发展，需要交易所、指数公司、登记公司、管理人、中介机构、投资者等各方参与主体的共同努力。“指数投资是一个共建、共享、共生、共赢的大生态。海通证券将携手各方，不断强化销售交易、研究服务、产品创设、流动性提供等核心能力建设，打造指数投资生态圈。”周杰表示。

本次论坛上，海通证券宣布成立“指数投资创新服务联盟”，打造并形成“指数投资到海通”的专业服务品牌，践行一以贯之“专业守护，价值陪伴”的财富管理理念。

指数投资承担着多重使命

以ETF为代表的指数投资市场迅猛发展，越来越受到监管机构、管理人、投资者的广泛关注。截至2023年3月底，指数型基金数量共有1832只，占公募基金市场的17.10%；指数型基金的规模高达2.46万亿元，占比达到9.32%。

海通证券党委书记、董事长周杰为本次活动致辞，他表示，“指数投资一头连接着大众投资者，一头连接着产业资本和创新资本，承担着服务实体经济高质量发展、服务资本市场投资需求、服务居民财富管理需求的多重使命。”

与海外成熟市场相比，中国的指数投资市场仍有广阔的发展空间。ETF作为指数投资的品种之一，兼具封闭式基金和开放式基金特点，既可以在二级市场实时交易，又能够自由申购或赎回ETF份额。由于ETF具备风险分散、管理和交易费用低廉、持仓公开透明等多方面优势，ETF日益成为非常重要的资产管理工具，在居民资产配置和财富管理中扮演着越来越重要的角色。

以ETF为例，2012年至2023年6月，中国境内ETF数量从50只增长至791只，管理规模也从1625亿元增加至17897亿元。在产品规模方面，以规模指数ETF、主题指数ETF和货币型ETF居多。

从2019年以来，ETF市场竞争激烈，马太效应强化，指数产品越来越细化，各大资管机构纷纷加大力度抢占重要主题和行业的ETF赛道。从海外经验来看，中国ETF市场仍然有很大的发展空间。截至2023年6月，全球ETF资产总额已经超过10万亿美元，其中美国作为全球最大的ETF市场，其ETF资产总额在全球ETF市场中占比近70%。

近年来，证监会和交易所也在积极鼓励ETF市场发展，包括创设结构化产品助力ETF的发展。6月5日，科创50ETF期权在上海证券交易所正式上市交易。证监会提到，科创50ETF期权的上市有助于健全多层次资本市场产品体系，丰富资本市场风险管理工具，吸引长期资金配置科创板，激发科创板创新活力。

周杰提到，“经过多年努力，当前A股以ETF为主的指数体系日益完善，国内ETF产品线布局齐全丰富，已形成了覆盖股市、债券、货币、商品等不同类别的格局，布局范围实现了A股、港股、美股、韩国股市、日本股市等多国家和地区的深耕与触达，围绕金融、消费、科技成长、周期等板块，均有不同产品配置。”

搭建指数投资“共生、共赢”新生态

本届论坛上，聚集了来自上交所、深交所等监管机构，公募、私募、保险资管、银行理财在内的资产管理人，交易机构、财富管理机构、做市机构，三方平台等齐聚一堂，共话指数投资高质量发展，打造创新服务生态联盟，共建指数投资服务新生态。

周杰表示，作为产品管理人与投资者的联接方，海通证券有责任也有义务在提供销售、交易、研究、托管及金融科技等服务的基础上，不断迭代创新合作领域，探索扩展服务生态圈。

指数投资新生态需要监管、资管、财富管理等各方机构通力合作。“除了中介机构本身，指数投资的发展还需要交易所、指数公司、登记公司、管理人、投资者等各参与主体的共同努力，这是一个共建、共享、共生、共赢的大生态。”周杰表示。

近年来，海通证券在“一个海通”理念下，聚焦主责主业，坚持客户导向，通过“投、融、保、研”和财富管理协同联动，构建稳健经营、专业服务、共同富裕的责任生态圈，持续提升综合金融服务能力，为满足投资者多元化需求创新创造更好的产品与服务。

为了助力指数体系的高质量发展，更好帮助客户提升指数投资获得感，海通证券希望以“指数投资创新服务联盟”的形式，打造并形成“指数投资到海通”的专业服务品牌，践行一以贯之“专业守护，价值陪伴”的财富管理理念。

作为牵头发起单位，海通证券希望联盟以千万级用户流量的“e海通财APP”为入口，连接更多基金公司、专业的资产管理机构等，持续深化指数投资与财富管理的协调联动。

联盟将最大化发挥成员专业优势和资源禀赋，通过数字化营销场景、全覆盖指数产品体系以及数智化投顾投教等服务模式的升级创新，为不同客群提供适应不同经济和市场周期、具有不同风险收益特征的全覆盖、一站式财富管理解决方案，共建一个以协同服务价值客户的线上服务社区，形成以“e海通财”为基的指数投资服务新生态。