海通证券投行业务再领罚单，年内已主动撤回20个IPO保荐项目

　　中新经纬11月10日电 (马静 实习生 李泽璇)9日，因在江苏沃得农业机械股份有限公司(下称沃得农机)的IPO保荐项目中未勤勉尽责，海通证券及两位保荐代表人陈城、景炀被证监会出具警示函。

　　这是海通证券今年第二次因投行业务违规被罚，而两次被罚涉及的四个保荐项目都存在“一查就撤”的情况。Wind显示，海通证券今年已经主动撤回了20个IPO保荐项目，撤否率16.26%，在同业中排名第25名，在头部券商中排名居前。

　　据证监会披露的监管措施决定书，经查，发现海通证券及陈城、景炀在保荐沃得农机首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未及时向深交所报告和披露发行人实际控制人股份冻结情况，未发现发行人会计基础薄弱、内部控制不完善、资金拆借信息披露不完整等情况，未经证监会或者深交所同意改动招股说明书。

　　该项目中的发行人沃得农机也因未及时向深交所报告和披露实际控制人股份冻结情况等违规情形，收到证监会的警示函。

　　沃得农机于2020年12月披露招股书，冲刺创业板。海通证券一路“陪伴”近三年，但于2023年10月主动撤回了申请。

　　截至11月10日，海通证券年内已经有21个IPO保荐项目折戟，其中20个都为主动撤回。

Wind显示，海通证券今年共有123个保荐项目(含联席保荐，下同)，其中主动撤回有20个，被否1个，撤否率为16.26%，是上年同期的2倍。去年同期，海通证券共有124个IPO保荐项目，其中主动撤回有11个，2个被终止，撤否率为8.87%。

　　需要指出的是，这些主动撤回的项目中，有多个都是抽中现场检查、督导后撤回，包括此次被监管出具警示函的沃得农机，以及冲刺深交所主板的浙江羊绒世家。

　　今年6月16日，因保荐的惠强新材、明峰医疗、治臻股份三个项目“一查就撤”等，上交所还对海通证券予以了警示。在监管措施决定书中，上交所列出了海通证券保荐工作存在项目风险识别及质控、内核意见落实不到位等多项问题。此外，上交所提到，发行上市审核期间，在对上述3个项目发出《保荐业务现场督导通知书》后，实施现场督导前，海通证券均撤销了项目保荐，一定程度上反映出对发行人经营状况及其面临风险和问题的相关尽职调查工作不够充分，项目申报准备工作不够扎实。

　　最新财报显示，2023年前三季度，海通证券营收额为225.74亿元，同比增长19.20%。不过增收不增利，归母净利润为43.62亿元，同比减少28.21%。

　　分业务看，海通证券经纪业务手续费净收入分别为28.73亿元，同比下滑20.84%；投行业务手续费净收入为30.11亿元，同比下滑19.86%；资管业务手续费净收入为14.27亿元，同比下滑15.43%。自营业务方面，海通证券实现大幅增长，收入为36.92亿元，同比增幅为27.14%。

　　10日，中新经纬就投行项目频频撤回所为何因等问题，向海通证券发去采访函。截至发稿，尚未取得回复。

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责任编辑：魏薇 李中元