沃得农机IPO项目未勤勉尽责 海通证券收证监会警示函

转自：中国网

　　中国网财经11月10日讯(记者苏楠 叶浅)昨日，因IPO保荐过程中未勤勉尽责，海通证券及两名保荐代表人收证监会警示函。

　　证监会在警示函中表示，经查，海通证券及保荐代表人陈城、景炀在保荐江苏沃得农业机械股份有限公司(以下简称“沃得农机”或“发行人”)IPO过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未及时向深交所报告和披露发行人实际控制人股份冻结情况，未发现发行人会计基础薄弱、内部控制不完善、资金拆借信息披露不完整等情况，未经证监会或者深交所同意改动招股说明书。

　　上述行为违反《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号，以下简称《保荐办法》)第五条的规定。按照《保荐办法》第六十五条的规定，证监会决定对海通证券及陈城、景炀采取出具警示函的监督管理措施。

　　中国网财经记者了解到，沃得农机主营农业机械产品的研发、生产和销售，拟冲击创业板上市募资60亿元，2020年12月23日其上市申请材料获深交所受理，2022年1月25日过会，同年2月28日提交注册，于注册阶段被现场检查，后于今年9月28日以保荐机构海通证券申请撤回的方式终止注册。

　　今年1月13日，沃得农机被现场检查后，证监会出具了一份长达20页字数过万的注册阶段问询问题，其中具体涉及收入、销售合规性、成本核算及相关内部控制、信息披露、资金拆借、关键人员资金流水等九个方面，且证监会对中介机构执业情况进行了重点问询。

　　值得注意的是，沃得农机项目不是海通证券今年首单收监管警示函的IPO项目。6月15日，因惠强新材、明峰医疗、治臻股份三个项目保荐核查工作履职尽责不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节，海通证券亦曾被上交所予以监管警示。

　　同花顺iFinD数据显示，年初至今，海通证券共保荐首发项目101家，终止撤否项目16家，终止撤否率达15.84%，在保荐数量前十的券商中排名第三。