海通证券近日保荐业务违规收警示函且老出问题 副总裁姜诚君重视吗？

运营商财经网 实习生 丁清彦/文

11月9日，证监会对海通证券股份有限公司以及陈城、景炀采取出具警示函，原因为其在保荐江苏沃得农业机械股份有限公司（以下简称发行人）首次公开发行股票并上市过程中存在大量违规行为。

文件显示，海通证券以及陈城、景炀在保荐过程中存在未勤勉尽责履行相关职责，未及时向深圳证券交易所报告和披露发行人实际控制人股份冻结情况等大量违规行为。

早在今年1月，证监会就对沃得农机发出检查问询，文件涉及13项经销商是否配合发行人虚增收入、用发行人存货抵押融资、经销商员工是否存在虚构交易、虚增收入、骗取补贴等违规问题。此外，证监会还要求相关保荐机构海通证券进行情况说明。

对此，沃得农机一直没有给出回答，而作为保荐机构的海通证券更是直接在今年9月28日撤回所保荐项目申请，但是显然一撤了之并不能逃避处罚。

事实上，这已经是海通证券今年第五个“一查就撤”的项目。

今年1月，海通证券保荐的羊绒世家在被监管机构抽中现场检查一个月后主动撤回申请；无独有偶，今年6月，海通证券保荐的惠强新材、明峰医疗、治臻股份等3个项目分别被上交所发出《保荐业务现场督导通知书》，在现场督导前，海通证券皆撤销了项目保荐。

6月16日，上交所公布了对海通证券股份有限公司予以监管警示的决定。上交所认为，海通证券在现场督导前均撤销项目保荐这一行为，一定程度上反映出海通证券对发行人经营状况及其面临风险和问题的相关尽职调查工作不够充分，项目申报准备工作不够扎实。

上交所在执业质量现场督导中亦发现项目底稿验收与归档管理不到位、项目风险识别及质控、内核意见落实不到位、质控部门对部分首发项目的现场核查进场时间仅1天，不符合保荐人规定的首发项目进场时间要求等违规行为。

上交所表示，海通证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并提交书面整改报告。

截至目前，海通证券的保荐项目数在全部券商中位列第三，已经保荐了92个IPO项目，但其撤回率却以19.46%位居第一。

不知道海通证券新任总经理姜诚君怎么看待此事，目前，她分管海通证券投行业务。

未来海通证券的保荐工作业务质量能否提升，运营商财经将持续关注。