海通证券投行业务连收罚单

【深圳商报讯】（记者 陈燕青）继今年初被深交所开出罚单后，海通证券保荐业务再收罚单。去年以来，海通证券投行业务多次收到罚单，多位保荐人因保荐项目违规而被罚。

1月29日，海通证券保荐代表谢丹、晏璎因保荐业务违规被上交所通报批评，上述纪律处分记入证监会诚信档案数据库。上交所表示，晏璎、谢丹作为保荐人，履行保荐职责不到位，存在以下违规情形，包括关联方核查不充分、收入核查不到位、毛利率及成本核查不到位。

这已是海通证券今年以来第二次收到罚单。此前的1月5日，因在沃得农机IPO的保荐中，海通证券作为项目的保荐人因在执业过程中存在对关联方资金拆借披露的准确性未予充分核实、未经监管同意改动招股书等多起违规，遭到了来自深交所的自律监管。

上述违规行为均是在证监会现场检查中发现。为此，海通证券被采取书面警示的自律监管措施，保荐代表人陈城、景炀被给予通报批评的处分。

海通证券去年年报尚未发布。公司去年三季报显示，前三季度实现营收225.74亿元，同比增长19.2%；归母净利润43.62亿元，同比下降28.2%。

去年，海通证券共保荐19个IPO项目上市，排名第三，仅次于中信建投和中信证券。然而，去年海通证券撤回并终止的IPO申报项目也多达16起。

监管层对于现场检查出现的问题高度重视。去年11月10日，证监会就《首发企业现场检查规定》公开征求意见。此次修订强化“申报即担责”，对“一查就撤”“带病申报”加强监管，进一步明确现场检查的具体程序及要求，统一检查标准等。