海通证券：强化功能性定位 全面提升履职能力

转自：中国证券网

上证报中国证券网讯（记者 徐蔚）中国证监会近日发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等文件。海通证券对上证报表示，公司深入理解文件精神，积极贯彻监管制度安排，从五方面加快促进落实落地。

第一，认真学习和领会“功能性定位”的要求，将服务实体经济、支持国家战略和保护好投资者的合法权益作为海通证券工作的初心和使命。

第二，坚守合规底线，不断加强保荐承销专业综合能力建设，不断打磨研究专业性，着力提高专业服务能力。

第三，持续压实合规底线，大力防范财务造假，公司相应设立投行项目执业质量考核指标，将项目执业质量与相关责任人挂钩，发挥考核的指挥棒作用，促进执业质量提升，打响海通“高质量投行”品牌。

第四，公司持续健全风险管理机制和流程，以集团化、专业化和平台化的思路持续完善市场、信用、操作和流动性等风险类型的管理机制和流程，丰富风险管理的手段和方法，深化风险管理系统应用。

第五，认真贯彻“深入开展中国特色金融文化建设”的总要求，海通证券坚持培育中国特色资本市场文化，构筑“以投资者为本”的文化根基。