事涉中核钛白股票违规转让 中信证券、海通证券被证监会立案

经济观察网 记者 牛钰 2024年4月12日，证监会发出多张立案告知书，事涉三家上市公司。

4月12日晚间，中核华原钛白股份有限公司（002145.SZ，下称“中核钛白”）发布公告，披露其实际控制人王泽龙于4月12日收到证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为，2024年3月13日，中国证监会决定对其立案。

同在4月12日晚间，海通证券（600837.SH）、中信证券（600030.SH）相继发布公告，均因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，收到证监会立案告知书。

此外，中信证券的全资孙公司中信中证资本也收到一份《立案告知书》。中信证券在公告中表示，将和中信中证资本积极配合证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，中信证券及中信中证资本的经营情况正常。

经济观察网向中信证券方面了解到，立案告知书涉及的事项是，在相关主体转让中核钛白2023年非公开发行股票的过程中，中信证券和中信中证资本为相关主体的交易提供了服务。

中信证券表示，公司将认真学习贯彻资本市场新“国九条”，坚持以投资者为本，依法合规经营，发挥好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能，保护投资者合法权益，进一步提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力，更好地服务资本市场高质量发展。

据了解，中核钛白的主营业务是金红石型钛白粉的研发、生产和销售，拥有甘肃嘉峪关、甘肃白银、安徽马鞍山三大生产基地，于2007年正式登陆深交所，是国内较早上市的钛白粉供应商。

2023年2月23日，中核钛白披露，拟向16名特定对象非公开发行股票8.93亿股，发行价格为5.92元/股，募集资金总额52.88亿元，募集资金净额52.49亿元。中信证券为中核钛白此次定增的保荐机构和联席主承销商。海通证券与中金公司、华泰证券、光大证券、国泰君安证券共同出现在上述16名特定对象名单中。其中，中金公司和海通证券的认购金额相对较多，分别为5.53亿元和5.46亿元。

按照相关规定，自中核钛白本次发行结束之日起，上述16名特定对象在6个月内不转让本次认购的股份，并委托中核钛白董事会向中国证券登记结算有限责任公司申请对本人/本公司上述认购股份办理锁定手续，以保证本人/本公司持有的上述股份自本次发行结束之日起，6个月内不转让。