因存在保荐业务履职尽责不到位 海通证券及2名保代被监管通报批评

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）5月8日，上交所发布公告表示，其在发行上市审核及现场督导工作中发现，海通证券作为大连科利德半导体材料股份有限公司（以下简称“科利德”）申请科创板首次公开发行股票并上市（以下简称“首发上市”）项目的保荐人，存在以下多项违规行为，包括未充分核查发行人科创属性指标相关信息；未充分核查研发人员认定依据；未充分核查研发投入金额的准确性；未充分核查成本核算的准确性的问题。

此外，海通证券保荐业务内部质量控制存在薄弱环节。上交所指出，海通证券因首发上市保荐业务履职尽责不到位，分别于2023年6月15日、2024年1月29日被采取监管警示、监管谈话的监管措施，向上交所提交了书面整改报告，但未能举一反三，未切实整改到位。上交所在科利德项目现场督导中仍发现，海通证券在保荐业务内部质量控制方面存在薄弱环节。具体来看，海通证券质控、内核意见落实不到位；质控部门现场核查有效性不足。

因此，上交所决定对海通证券予以通报批评。此外，上交所指出，张波、周磊作为海通证券指定的科利德首发上市项目的保荐代表人，存在未充分核查发行人科创属性指标相关信息；未充分核查成本核算的准确性的问题，同样被上交所予以通报批评。