上海临港探索数据跨境流动合法机制

界面新闻记者 方卓然

界面新闻编辑 彭朋

1月19日，国际数据经济产业创新大会在上海自贸区临港新片区召开。会上，《临港新片区数据跨境流动分类分级管理办法（试行）》（以下简称：《管理办法》）发布，将跨境数据从高到低依次分为核心数据、重要数据、一般数据3个级别。

“《管理办法》以企业共性需求最迫切的细分领域为切入口，对跨境数据进行分类管理。”临港新片区管委会数据处处长陆森表示，目的就是进一步指导和帮助在新片区范围内注册登记的或在新片区开展数据跨境流动相关活动的企业、事业单位、机构协会和组织等数据处理者。

他解释道，对于一般数据清单内的数据，在满足相关管理要求下可自由流动；对于重要数据目录内的数据，可通过临港新片区数据跨境服务中心进行申报材料初验后，向市委网信办申报数据出境安全评估；核心数据禁止跨境流动。

“从案例到清单，从正面到负面”

近年来，在全球数字贸易和数据经济快速发展的大背景下，数据跨境流动和国际数据合作成为各方都高度关注的问题。

去年11月，国务院发布《全面对接国际高标准经贸规则推进中国（上海）自由贸易试验区高水平制度型开放总体方案》，支持上海自贸试验区率先探索建立合法安全便利的数据跨境流动机制，推动企业开展更加便捷、安全、高效地数据跨境流动。

陆森介绍道，此前，临港新片区依托国际数据港开展了一系列数据跨境流动方面的探索，包括评估了企业对数据出境的实际诉求、建设了面向企业提供数据跨境流动合规服务的平台、形成了一整套安全管理体系，获得国家相关部委的肯定。

在此基础上，临港新片区将遵循“从企业到行业，从案例到清单，从正面到负面”的原则，以行业为维度，以企业数据跨境需求场景为切入口，推进一般数据清单和重要数据目录的编制工作。

随着技术进步和产业发展，企业对数据流动的需求会变，监管的技术手段也会进步。

临港新片区管委会还将探索建立合法安全便利的数据跨境流动机制，对依据本办法开展的数据跨境流动进行日常监督管理，提供数据跨境流动合规服务，指导数据处理者开展数据出境风险自评估。

“譬如通过隐私计算、监管沙盒等技术手段，数据的敏感性会有所下降。”陆森表示，“总的来说，在满足安全和可靠的基础上，一般数据的正面清单应该是逐步扩大的。值得注意的是，《管理办法》中也明确，若相关领域出台重要数据目录，该领域的一般数据清单自动失效。”

帮助企业发现新机遇、新动能

“没有详细的管理办法和分类清单，企业就不清楚哪些数据可以出去、哪些可以进来。此前，我们也一直困惑于哪些数据可以出去，哪些不可以。”三井住友海上火灾保险（中国）有限公司 CFO&CIO 郑永强说。

郑永强认为，上海要打造国际再保险中心，和海外交易对手的数据交换会越来越多。而保险公司是数据密集型产业，企业要通过海量的数据判断风险，再用金融的方式去规避、化解风险，所以数据对保险公司是非常重要的。

不仅是保险行业，在其他金融版块，以及智能网联汽车、高端航运、国际贸易等领域，对数据跨境便利流动均有很大需求。

亿通国际金科事业部总经理毛轶文表示，外贸市场有很多跨境数据的需求点，比如跨境供应链的金融服务。因此，将订单、支付、物流等数据整合并使用起来，给境内外的金融机构去做贸易验证、融资交易背景的真实性分析，为跨境电商的企业主体提供一系列的服务，是未来发展的方向。

毛轶文认为，若数据可以规范管理，企业可以通过区块链或其他计算方式把数据更加安全有序地流通起来，跨境供应链的金融服务就更好地发展，这也有助于上海创建“丝路电商”合作先行区。

事实上，美、日、欧等发达国家和区域在数据流通方面的标准细则也有所欠缺。郑永强对界面新闻说，“临港新片区率先进行探索，有望形成中国标准，向海外推广。”

为了方便企业在重要数据目录发布后更便捷地申报数据出境安全评估，临港新片区还建立了数据跨境服务中心。

陆森表示，作为国内首个设立在一线的服务中心，将为企业提供材料受理、咨询、初审等一系列服务，为新片区企业打造了绿色通道。

第一批清单将于今年3月出炉

陆森透露，今年临港新片区将率先围绕智能网联汽车、金融理财、高端航运、国际贸易、生物医药、文化出海等重点领域的具体场景，组织行业龙头企业和专家组成工作组，陆续发布一批一般数据清单和重要数据目录。

据其介绍，临港新片区初步考虑在智能网联汽车方面，聚焦产品研发、运营维护和经营管理等环节；在金融理财方面，聚焦信息披露合规、市场研究信息共享和内部管理数据等环节；在生物医药方面，聚焦临床试验和研发、药物警戒和医学问询等环节，开展企业调研，梳理数据出境的具体细项，率先编制一般数据清单和重要数据目录。

界面新闻获悉，目前，特斯拉（上海）有限公司、上海汽车集团股份有限公司、保时捷（中国）汽车销售有限公司等14家汽车行业代表企业已成立工作组，共同推进汽车行业清单和目录的编制工作。第一批清单有望在今年3月出炉。

此外，临港新片区对接DEPA、CPTPP等高水平经贸规则，宣布规划建设一批重点场景和平台，并在电子提单、电子信用证等方面取得了进展。

会上，上海和易孚信息科技有限公司、交通银行上海市分行等8家单位，分别发布了“电子提单、电子信用证和跨境金融服务解决方案”“临港新片区电子发票、电子信用证场景”、“临港新片区‘一带一路’跨境通关服务平台”、“跨境供应链金融服务平台”“数字信任跨境服务平台”、“全球数据统一编码开放平台”。

陆森表示，这几个场景平台分别聚焦航运贸易无纸化、跨境供应链融资精益化、跨境物流信息可视化、数字身份认证国际化和跨境数据标准化等方面的核心功能，为临港新片区的航运物流、跨境电商、国际金融等多个行业提供了未来发展的新技术、新动能。