财达证券监事会主席苏东淼新曾是办公室主任 今年该公司又被警示

运营商财经网 实习生 丁清彦/文

近日，财达证券公布2023三季报，报告显示，1-9月财达证券实现营业收入17.61亿元，同比增长22.78%；归母净利润5.54亿元，同比增长48.06%。运营商财经将目光聚焦于财达证券，为大家揭秘公司监事会主席苏东淼的过往经历。

苏东淼1981年9月出生,由此计算他今年42岁。

据了解，苏东淼2012年起在财达证券任职，历任党委办公室主任，总经理办公室主任、党委常委、纪委书记。截止目前，他已经在财达证券工作11年了，累积了一定的管理工作经验。

今年10月16日，财达证券前任监事会主席付继松到龄退休，苏东淼被聘任为公司新一届监事会主席，彼时他也才42岁，作为一位80后高管，还很年轻，后续应该还有较大的升职空间。

值得一提的是，今年上半年，上市券商年化自营投资收益率为3.75%，较2022年增长1.83个百分点。其中，财达证券自营投资收益率排名前十。

不过，财达证券就在两个月前被监管部门发警示函。

根据公告，河北证监局调查，财达证券公司层面存在三大问题：

一是私募资产管理业务运作不规范。个别产品未切实履行主动管理职责，为委托人提供规避监管要求的通道服务等等。

二是合规管理部门对资管业务条线存在的风险合规性检查不充分，合规管理未贯穿资管业务的决策、执行等环节，合规管理有效性明显不足。

三是合规管理职责落实不到位，未严格规范经纪业务从业人员的执业行为，未防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为等等。

河北证监局因此对财达证券采取出具警示函的行政监管措施，要求公司高度重视，认真学习法律法规，采取有效措施及时、积极整改，并于15个工作日内向其提交书面报。

不知道监事会主席苏东淼怎么看待此事。