财达证券：因营业部合规管理不到位等被监管处罚

2024年5月21日，天津证监局公开披露了对财达证券的行政处罚。

行政处罚决定书显示，“经查，你营业部存在在新营业场所开业前，未按规定向我局申请换发《经营证券期货业务许可证》的问题，反映出你营业部合规管理不到位”，天津证监局决定对财达证券天津江都路证券营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

财达证券：曾因私募资产管理业务运作不规范等被监管处罚

根据监管部门通报统计，2023年以来，财达证券券多次被监管部门处罚。

2023年9月4日，财达证券被河北证监局采取出具警示函的行政监管措施。

行政处罚决定书显示，“经查，你公司存在以下问题：私募资产管理业务运作不规范；合规管理部门对资管业务条线存在的风险合规性检查不充分，合规管理未贯穿资管业务的决策、执行等环节，合规管理有效性明显不足；合规管理职责落实不到位，未严格规范经纪业务从业人员的执业行为，未防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为，对经纪业务异常交易预警和交易站点管控不力，未将从业人员实际使用手机号码、电脑设备全部纳入合规监测系统”。

同日，财达证券石家庄分公司被河北证监局采取出具警示函的行政监管措施。

行政处罚决定书显示，“2023年6-7月我局对你分公司开展了现场检查，经查，你分公司存在以下问题：员工行为监控不到位；内部合规管控不力；未妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料”。

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