因存在研报制作不审慎等情况 华安证券遭安徽证监局责令改正

转自：北京商报

北京商报讯（记者 李海媛）2月18日，华安证券发布公告称，收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司釆取责令改正措施的决定》。

安徽证监局指出，经查，发现华安证券发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位等违规情况，反映出公司内部控制、公司治理等方面存在缺陷。

针对上述情况，安徽证监局决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其提交书面整改报告。

而华安证券也在公告中提到，公司将按照监管要求即行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平，促进公司持续稳健规范发展。目前公司经营情况一切正常。