中泰证券湖南分公司及前负责人被警示

　　中新经纬2月2日电 据湖南证监局网站2日消息，湖南证监局对中泰证券股份有限公司湖南分公司及前负责人杨文明出具警示函。

来源：湖南证监局网站

来源：湖南证监局网站

　　湖南证监局表示，经查，该分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中，存在以下问题：提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品的未公开信息、微信群管理缺失、手机备案信息不完整、固定资产管理不规范等问题。

　　上述情形违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十六条、《证券公司代销金融产品管理规定》第六条第二款、第十四条等的有关规定。根据规定，湖南证监局决定对中泰证券股份有限公司湖南分公司采取出具警示函的行政监管措施。中泰证券股份有限公司湖南分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，并于收到本决定书之日起一个月内向湖南证监局提交书面整改报告。

　　据企业官网显示，中泰证券(原名齐鲁证券有限公司)成立于2001年5月，是全国大型综合类上市券商(股票代码：600918)，在全国28个省市自治区设有44家分公司、280多家证券营业部，员工9000多人。公司主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、股票期权做市等业务。(中新经纬APP)