2024年首张“飞单”罚单落地 中泰证券湖南分公司及前负责人收警示函

观点网讯：2月2日，湖南证监局针对中泰证券股份有限公司湖南分公司及其前负责人杨文明在业务开展过程中存在的“飞单”等多项违规行为，开出了2024年首张“飞单”罚单。据了解，这是今年金融监管领域的首次行动，也是湖南证监局新增的两张罚单之一。

“飞单”是指银行、证券公司等金融机构工作人员私自向客户销售非本单位自主发行或代销的金融产品的行为。此次，中泰证券湖南分公司及杨文明因违规被采取出具警示函的行政监管措施，再次引发了市场对金融机构内控管理的关注。